C.成交报价 D.对话报价
53.全国银行间市场对买断式回购采取了如下风险控制措施（ ）。
A.保证金或保证券制度
B.仓位限制
C.中国人民银行派人就交易过程进行监督
D.房产抵押制度
54.上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报应当符合以下要求（）。
A.融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”
B.申报单位：100手或其整数倍
C.每笔申报限量：竞价撮合系统最小 10 000手，最大500 000手
D.价格：按每百元面值债券到期购回价（净价）进行申报
55.我国内地证券市场目前存在两种滚动交收周期，包括（ ）。
A.T+2 B.T+1
C.T+3 D.T+0
56.T十1日16：00点交收后，结算参与人资金交收账户余额出现透支的，中国结算上海分公司可以采取（）等必要措施。
A.按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息
B.按每日透支金额的1%向结算参与人收取罚息
C.可以采取冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券、要求结算参与人立即补足透支金额
D.强制卖出暂扣证券
57.B股结算参与人分为（ ）。
A.一般结算会员 B.基本结算会员
C.高层结算会员 D.特殊结算会员
58.证券交易所质押式回购的违约处理，下面说法错误的是（ ）。
A.质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。
B.在融资回购业务应付资金交收违约后的5个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司应不接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。
C.违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
D.中国结算公司暂不交付回购融资款项或扣划资金后，融资方结算参与人补充申报足额质押券并向中国结算公司支付违约金的，中国结算公司在补充申报日的下一个交易日将暂不交付的回购融资款项或扣划的资金支付给该融资方结算参与人。
59.买断式回购初始结算出现违约情况时的描述，下面错误的是（ ）。
A.T+1日结算参与人资金交收违约的，中国结算上海分公司将按相关待交收处理规则确定待处分证券。
B.中国结算上海分公司对待处分证券及其权益依法拥有处置权。
C.中国结算上海分公司对待处分证券及其权益没有处置权。
D.中国结算上海分公司将计收利息及交收违约金，并直接取消该结算参与人买断式回购交易资格。
60.权证交易交收中，在最终交收时点结算参与人未完成权证交易资金交收，出现透支的，中国结算深圳分公司将采取以下措施（）。
A.当结算参与人权证交易资金交收违约时，中国结算深圳分公司将按规则确定待处分权证，并将其从证券集中交收账户划入中国结算深圳分公司专用清偿账户。
B.提请深圳证券交易所从下周起限制相应的权证买入交易，并暂停该结算参与人权证买人的结算服务。
C.对透支金额按1‰日利率收取违约金。
D.对透支金额按1%日利率收取违约金。
三、判断题
1.证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。（ ）
A.正确 B.错误
2.公平原则是指参与交易的自然人应当获得平等的机会，它要求证券交易活动中的自然人都有平等的法律地位，机构获取合法权益的权利适当高于自然人。（）
A.正确 B.错误
3.证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是自然人，也可以是法人。（ ）
A.正确 B.错误
4.在我国，投资者买卖证券的第一步是要向证券交易所申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。（）
