[对]
1908. ETF的意义、性质
交易所交易基金可以采用卖空策略.也可以在一级市场和二级市场之间进行套利交易.
[对]
1909. ETF的意义、性质
交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表短期股票投资信托所有权的有价证券.
[错]
1910. ETF的意义、性质
证券交易所交易基金都是以某一特定股价指数为基准指数，以一揽子特定价值的股票组合为基础而设立起来的.
[对]
1911.中国存托凭证的发展
如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR.
[错]
1912.中国存托凭证的发展
我国公司发行的存托凭证主要是二级存托凭证.
[错]
1913.中国存托凭证的发展
对股份公司而言，采用一级ADR和144A规则下发行的一级ADR方式无需到SEC登记注册，不受发行地严格的上市要求的限制，也无需按照美国公认会计准则（GAAP）要求进行审计.
[对]
1914. ETF的分类
ETF是以复制和追踪某一市场指数为目标，通过充分分散化的投资策略降低非系统风险，以通过积极管理的方式最大限度地降低交易成本，以取得市场平均收益水平的一种金融衍生产品.
[错]
1915. ETF的分类
ETF的基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性.
[对]
1916. ETF的分类
包裹型ETF并不以特定指数为标准，而是有产品设计者为投资者选择一揽子股票组成投资组合.
[对]
1917. ETF的运行
ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的，分别在一级市场和二级市场进行.
[对]
1918. ETF的运行
ETF的发行量取决于每构造单位净值的高低.
[对]
1919. ETF的运行
投资者在申请和赎回ETF时使用的是现金.
[错]
1920. ETF的特征
投资者在二级市场上买卖ETF的基金份额是与基金直接进行交易.
[错]
1921. ETF的特征
ETF在二级市场上经常折价交易.
[错]
1922. ETF的特征
由于在一级市场ETF申购赎回的金额巨大，而且是以实物股票的形式进行大宗交易，因此只适合于机构投资者.
[对]
1923.欺诈行为
证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。
[对]
1924.欺诈行为
证券清算机构因藏族客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
[对]
1925.欺诈行为
发行人或者发行代理人将证券出售给投资者时，未向其提供招募说明书的属欺诈客户行。
[对]
1926.内幕交易
内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
[对]
1927.内幕交易
所有未公开的信息都属于《证券法》规定的内幕信息。
[错]
1928.内幕交易
运用公开的信息和资料对证券市场作出的预测和分析也属于内幕信息。
[错]
1929.证券业从业人员的从业资格管理
证券经营机构的董事长、副董事长、总经理和副总经理属证券经营机构高级管理人员。
[对]
1930.证券业从业人员的从业资格管理
个人负债额较大且到期未清偿者不能担任证券经营机构的高级管理人员。
[对]
1931.证券业从业人员的从业资格管理
证券经营机构高级管理人员不得在党政机关任职，但可以兼任其他企事业单位的高级管理人员。
[错]
1932.证券业从业人员行为规范
证券从业人员的职业道德规范的内容包括：正直诚信，勤勉尽责，廉洁保密，自律守法。
[对]
1933.证券业从业人员行为规范
职业操守是从业者在其职业实践和职业生活中所表现的一贯态度和基本行为方式。
