证券公司对分支机构的防范重点是（）。 （不定项选择题）
1. A：操作市场[错]
2. B：越权经营[对]
3. C：预算失控[对]
4. D：道德风险[对]
817.证券公司内部控制的主要内容？D？D业务控制
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。 （不定项选择题）
1. A：法律风险[对]
2. B：财务风险[对]
3. C：经营风险[错]
4. D：道德风险[对]
818.证券公司内部控制的主要内容？D？D业务控制
证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。 （不定项选择题）
1. A：挪用客户交易结算资金[对]
2. B：其他客户资产[对]
3. C：决策失误[错]
4. D：结算风险[对]
819.证券公司内部控制的主要内容？D？D管理控制
证券公司应按照相关（）的规定，结合实际情况，建立健全证券公司的会计核算办法。 （不定项选择题）
1. A：会计师[错]
2. B：会计准则[对]
3. C：会计制度[对]
4. D：财务制度[错]
820.证券公司内部控制的主要内容？D？D管理控制
财务管理内部控制要求，证券公司应建立、健全（）制度。 （不定项选择题）
1. A：财务管理制度[对]
2. B：信息系统管理制度[错]
3. C：会计核算制度[错]
4. D：资金计划控制制度[对]
821.证券公司内部控制的主要内容？D？D管理控制
证券公司应当强化对分支机构（）等关键岗位人员的垂直管理。 （不定项选择题）
1. A：咨询[错]
2. B：负责人[对]
3. C：电脑[对]
4. D：财务[对]
822.综合类证券公司
根据《证券法》的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件是（）。 （不定项选择题）
1. A：注册资本最低限额为人民币5亿元[对]
2. B：有固定的经营场所和合格的交易设施[对]
3. C：主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格[对]
4. D：有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系[对]
823.综合类证券公司
证券经营机构的业务包括（）。 （不定项选择题）
1. A：证券承销、经纪和自营[对]
2. B：兼并收购[对]
3. C：经纪管理[对]
4. D：咨询服务[对]
824.综合类证券公司
综合类证券公司可以从事的业务有（）。 （不定项选择题）
1. A：证券发行[对]
2. B：证券经纪[对]
3. C：证券贷款[错]
4. D：资产管理[对
825.系统风险
政策性风险的产生源于（）。 （不定项选择题）
1. D：市场供求的变化[错]
2. C：经济周期的变动[错]
3. A：政策的改变[对]
4. B：新法规的出台[对]
826.基金持有人
基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。 （不定项选择题）
1. A：基金扩募[对]
2. B：出具业绩报告[错]
3. C：更换基金管理人[对]
4. D：更换基金托管人[对]
827.基金持有人
基金持有人的义务包括（）等。 （不定项选择题）
1. C：承担基金亏损或终止的有限责任[对]
2. D：在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额[对]
3. A：遵守基金契约[对]
4. B：缴纳基金认购款项及规定的费用[对]
828.基金持有人
我国《基金法》规定，基金持有人享有（）等权利。 （不定项选择题）
1. B：分享基金财产收益[对]
2. C：依法转让或申请赎回其持有的基金份额[对]
3. D：参与分配清算后的剩余基金财产[对]
4. A：依照规定要求召开基金持有人大会[对]
829.基金管理人
根据《基金法》规定，基金管理人的职责包括（）等。 （不定项选择题）
1. A：对所管理的不同基金财产分别管理、分别记帐、进行证券投资[对]
