401.股票投资收益的定义和股息的来源
某投资者以15元每股的价格买入A公司股票若干股，年终分得现金股息0.9元。该投资者在分得现金股息三个月后将股票以16元的价格出售，则其持有期收益率为（）。（单项选择题）
1. A：11.67% [错]
2. B：12.67% [对]
3. C：10.67% [错]
4. D：13.33% [错]
402.股票投资收益的定义和股息的来源
公司以货币形式支付的股息，称为（）。 （单项选择题）
1. A：现金股息[对]
2. B：股票股息[错]
3. C：财产股息[错]
4. D：负债股息[错]
403.股票投资收益的定义和股息的来源
以货币形式支付的股息和红利属于（）。 （单项选择题）
1. A：股票股息[错]
2. B：财产股息[错]
3. C：建业股息[错]
4. D：现金股息[对]
404.股票股息与其他股息
股票股息的发放将引起公司（）的相应变化。 （单项选择题）
1. A：资产[错]
2. B：负债[错]
3. C：股东权益[错]
4. D：股本[对]
405.股票股息与其他股息
公司以新增的股票或一部分库存股票作为股息，称之为（）。 （单项选择题）
1. A：现金股息[错]
2. B：股票股息[对]
3. C：财产股息[错]
4. D：负债股息[错]
406.股票投资的资本增值收益
股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存有该项公积金不得少于注册资本的（）。 （单项选择题）
1. A：10% [错]
2. B：15% [错]
3. C：20% [错]
4. D：25% [对]
407.股票投资的资本增值收益
资本公积金转增股本所获取的收益属于（）。 （单项选择题）
1. A：股票股息[错]
2. B：财产股息[错]
3. C：资本损益[错]
4. D：资本增值收益[对]
408.股票投资的资本增值收益
股价公司向股东送股体现了资本增殖收益，这种送股的资金来源是（）。 （单项选择题）
1. A：公积金[对]
2. B：税后利润[错]
3. C：借入资金[错]
4. D：社会闲置资金[错]
409.股票投资的资本增值收益
作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（）。 （单项选择题）
1. A：股票股息[错]
2. B：负债股息[错]
3. C：财产股息[错]
4. D：建业股息[对]
410.股票投资的资本增值收益
我国《公司法》规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本的（），可不再提取。 （单项选择题）
1. A：10% [错]
2. B：20% [错]
3. C：25% [错]
4. D：50% [对]
411.股票收益率
某投资者以20元/股的价格买入X公司股票，持有一年，分得现金股息1.80元，两个月后，该投资者将股票以23.20元/股卖出、则持有期收益率为（）。 （单项选择题）
1. A：15% [错]
2. B：18% [错]
3. C：20% [错]
4. D：25% [对]
412.股票收益率
一投资者以15元价格购得某公司股票，持有期为一年，在此期间，参与了该公司10送5配5派现金红利7元的分配，配股价为8元。其后，该投资者的持有期收益率应为（）。 （单项选择题）
1. A：13% [错]
2. B：30% [对]
3. C：33% [错]
4. D：66% [错]
413.股票收益率
某投资者以30/股的价格买入某公司股票持有1年，分得现金股息3.6元，其股利收益率为（）。 （单项选择题）
1. A：10% [错]
2. B：15% [错]
3. C：12% [对]
4. D：18% [错]
414.证券公司的主要业务
证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向的委托。这是证券公司都应遵循的（）原则。（单项选择题）
1. A：安全原则[错]
2. B：效率原则[错]
3. C：谨慎原则[错]
4. D：代理原则[对]
415.证券公司的主要业务
在证券公司业务中，被视为“财力和智利的高级组合”的业务是（）。 （单项选择题）
1. A：经纪业务[错]
2. B：投资咨询业务[错]
3. C：自营业务[错]
4. D：购并业务[对]
416.证券公司的主要业务
证券公司自营业务主要赚取的是（）。 （单项选择题）
1. A：佣金[错]
2. B：手续费[错]
3. C：价差收益[对]
4. D：利差收益[错]
417.受托资产管理业务
证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件之一是净资产不低于人民币（）。 （单项选择题）
1. A：2亿元[对]
2. B：5亿元[错]
3. C：3亿元[错]
4. D：5000万元[错]
418.受托资产管理业务
在开展受托资产管理业务中，证券公司作为（），与委托人签订受托投资管理合同。 （单项选择题）
1. A：受托人[错]
2. B：监管人[错]
3. C：经纪人[错]
4. D：受托投资管理人[对]
419.受托资产管理业务
证券公司从事客户资产管理业务，不得有的下列行为是（）。 （单项选择题）
1. A：为单一客户办理定向资产管理业务[错]
2. B：将客户资产管理业务与其他业务混合操作[对]
3. C：为多个客户办理集合资产管理业务[错]
4. D：为客户实现委托资产收益的最大化[错]
420.金融期货价格及影响因素
一般而言，现货价格上涨会导致期货价格（）。 （单项选择题）
1. A：上涨[对]
2. B：下跌[错]
3. C：不确定变化[错]
4. D：以上都对[错]
421.金融期货价格及影响因素
若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称（）。 （单项选择题）
1. A：多头套期保值[错]
2. B：空头套期保值[对]
3. C：牛市套期保值[错]
4. D：熊市套期保值[错]
422.金融期货价格及影响因素
若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（）。 （单项选择题）
1. A：多头套期保值[对]
2. B：空头套期保值[错]
3. C：牛市套期保值[错]
4. D：熊市套期保值[错]
423.股票的票面价值与帐面价值
股票的票面价值（）时有一定参考意义。 （单项选择题）
1. A：初次发行[对]
2. B：转让流通[错]
3. C：派息分红[错]
4. D：股东选举[错]
424.股票的票面价值与帐面价值
股票的每股净资产是指（）。 （单项选择题）
1. A：票面价值[错]
2. B；帐面价值[对]
3. C：清算价值[错]
4. D：内在价值[错]
425.股票的票面价值与帐面价值
（）是每股股票所代表的实际资产的价值。 （单项选择题）
1. A：清算价值[错]
2. B：内在价值[错]
3. C：帐面价值[对]
4. D：票面价值[错]
426.股票的票面价值与帐面价值
股票的帐面价值是人们分析（）的重要指标。 （单项选择题）
1. A：票面价值[错]
2. B：清算价值[错]
3. C：内在价值[错]
4. D：投资价值[对]
427.证券公司内部控制的目标和原则
内部控制的目标之一是防范经营风险和（）。 （单项选择题）
1. A：资金风险[错]
2. B：道德风险[对]
3. C：财务风险[错]
4. D：人的风险[错]
428.证券公司内部控制的目标和原则
《证券公司内部控制指引》，发布的时间是（）。 （单项选择题）
1. A：2003年12月15日[对]
2. B：2002年12月26日[错]
3. C：2002年11月26日[错]
4. D：2003年11月26日[错]
429.证券公司内部控制的目标和原则
内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司内部控制的（）原则。 （单项选择题）
1. A：健全性[对]
2. B：合理性[错]
3. C：制衡性[错]
4. D：独立性[错]
430.证券公司内部控制的主要内容？D？D业务控制
下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是（）。 （单项选择题）
1. A：财务风险[错]
2. B：超越授权[对]
3. C：预算失控[错]
4. D：无资格执业[错]
431.证券公司内部控制的主要内容？D？D业务控制
对研究、咨询业务内部控制的重点包括传播虚假信息、误导投资者、无资格执业和（）。 （单项选择题）
1. A：规模失控[错]
2. B：超越授权[错]
3. C：决策失误[错]
4. D：利益冲突[对]
432.证券公司内部控制的主要内容？D？D业务控制
证券公司应根据自身的管理能力及（）合理控制受托投资管理业务规模。 （单项选择题）
1. A：管理制度[错]
2. B：合理的业务流程[错]
3. C：风险控制水平[对]
4. D：隔离墙[错]
433.累积、参与优先股
对于参与优先股的股东来说，其参与权利表现在（）。 （单项选择题）
1. A：与普通股股东有同等的表决权[错]
2. B：可转换成其他股票的权利[错]
3. C：享有要求股份公司赎回股票的选择权利[错]
4. D：与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利[对]
434.累积、参与优先股
累积优先股的股息发放应该包括（）。 （单项选择题）
1. A：当年的固定股息[错]
2. B：当年加上一年的固定股息[错]
3. C：当年加以前营业年度内的未付固定股息[对]
4. D：当年加下一营业年度内的固定股息[错]
435.可转换、可赎回、可调整
可赎回优先股票的赎回价格通常（）股票面值。 （单项选择题）
1. A：低于[错]
2. B：高于[对]
3. C：等于[错]
4. D：近似于[错]
436.可转换、可赎回、可调整
与股息率可调整优先股票的股息变化无关的是（）。 （单项选择题）
1. A：公司经济状况[对]
2. B：银行存款利率[错]
3. C：各种有价证券的价格波动[错]
4. D：金融市场的波动[错]
437.可转换、可赎回、可调整
股份公司发行赎回优先股票的目的一般是（）。 （单项选择题）
1. A：便于股票发行[错]
2. B：保护公司控制权[错]
3. C：保护投资者利益[错]
4. D：减少股息负担[对]
438.证券投资基金的托管费及其他费用
基金托管费通常按（）的一定比例提取。 （单项选择题）
1. A：基金资产净值[对]
2. B：基金资产总值[错]
3. C：基金资产市值[错]
4. D：基金总收益[错]
439.股票的定义与性质
股票实质上代表了股东对股份公司的（）。 （单项选择题）
1. B：控制权[错]
2. C：使用权[错]
3. D：所有权[对]
4. A：债权[错]
440.股票的定义与性质
从性质上看，股票是（）。 （单项选择题）
1. A：物权证券[错]
2. B：设权证券[错]
3. C：债权证券[错]
4. D：资本证券[对]
441.证券市场的定义
证券市场与一般市场比较的特点是（）。 （单项选择题）
1. A：交易对象是使用价值[错]
2. B：风险较小[错]
3. C：交易关系较为复杂[对]
4. D：价格是价值的货币表现[错]
442.证券市场的定义
证券市场主要指（）。 （单项选择题）
1. A：证券的发行市场[错]
2. B：证券的交易市场[错]
3. C：证券发行与交易的市场[对]
4. D：都不是[错]
443.证券市场的定义
证券市场中包含以下市场（）。 （单项选择题）
1. A：金融市场[错]
2. B：货币市场[错]
3. C：债券市场[对]
4. D：保险市场[错]
444.证券市场的结构
证券市场按纵向结构关系，可以分为（）。 （单项选择题）
1. A：股票市场和债券市场[错]
2. B：发行市场和流通市场[对]
3. C：集中市场和场外市场[错]
4. D：国内市场和国际市场[错]
445.证券市场的结构
证券市场按证券品种关系，可以分为（）。 （单项选择题）
1. A：股票市场、债券市场和基金市场[对]
2. B：发行市场和流通市场[错]
3. C：集中市场和场外市场[错]
4. D：国内市场和国际市场[错]
446.证券公司定义和功能
以下哪个国家（）与我国一样称呼“证券公司”。（单项选择题）
1. A：美国[错]
2. B：日本[对]
3. C：英国[错]
4. D：德国[错]
447.证券公司定义和功能
证券公司媒介资金侧重于（）资本市场。 （单项选择题）
1. A：短期[错]
2. B：中长期[错]
3. C：不定期[对]
4. D：固定期[错]
448.证券公司定义和功能
证券公司不仅是证券中介组织，还是重要的（）。 （单项选择题）
1. A：证券登记机构[错]
2. B：信息服务机构[对]
3. C：交易管理机构[错]
4. D：监督机构[错]
449.经纪类证券公司
证券经纪商的收入来源是（）。 （单项选择题）
1. A：买卖价差[错]
2. B：佣金[对]
3. C：股利和利息[错]
4. D：税利[错]
450.经纪类证券公司
经纪类证券公司的注册资本最低限额是（）。 （单项选择题）
1. A：人民币2000万元[错]
2. B：人民币5000万元[对]
3. C：人民币10000万元[错]
4. D：人民币15000万元[错]
451.经纪类证券公司
下列业务中，超出经纪类证券公司可从事的业务范围有（）。 （单项选择题）
1. A：证券代保管[错]
2. B：代理登记开户[错]
3. C：证券的自营买卖[对]
4. D：代理证券买卖[错]
452.证券市场的基本功能
从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。 （单项选择题）
1. A：发行人承诺[错]
2. B：筹资功能[错]
3. C：资本配置功能[错]
4. D：预期报酬率[对]
453.证券市场的基本功能
证券市场的资源配置功能的发挥主要通过（）引导资本流动来进行。 （单项选择题）
1. A：证券发行数量[错]
2. B：证券发行结构[错]
3. C：证券价格[对]
4. D：中介机构[错]
454.证券市场的基本功能
证券的价格是由证券市场上（）发挥作用的结果。 （单项选择题）
1. A：证券发行者[错]
2. B：证券购买者[错]
3. C：证券供求双方共同[对]
4. D：证券市场管理者[错]
455.金融衍生工具的分类2002
金融远期合约主要有（）。 （单项选择题）
1. A：远期利率协议[对]
2. B：远期货币期货[错]
3. C：远期股票期货[错]
4. D：远期股票指数期货[错]
456.金融衍生工具的分类2002
在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）。 （单项选择题）
1. A：远期合约[错]
2. B：期货合约[错]
3. C：期权合约[对]
4. D：互换合约[错]
457.金融衍生工具的分类2002
金融期货一般不包括（）。 （单项选择题）
1. A：货币期货[错]
2. B：利率期货[错]
3. C：期权期货[对]
4. D：股票指数期货[错]
458.金融衍生工具的产生与发展2002
资产证券化是（）。 （单项选择题）
1. A：风险管理型创新的重要成果[错]
2. B：增强流动性型创新的重要成果[对]
3. C：信用创造型创新的重要成果[错]
4. D：股票创新型创新的重要成果[错]
459.金融衍生工具的产生与发展2002
在下列金融衍生工具中，那类金融工具交易者的风险与收益是对称的（）。 （单项选择题）
1. A：期权合约[错]
2. B：期货合约[对]
3. C：认股权证[错]
4. D：可转换公司债券[错]
460.金融期货的定义和特征
将金融期货分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（）来划分的. （单项选择题）
1. A：时间标准[错]
2. B：基础工具[对]
3. C：合约履行时间[错]
4. D：投资者的买卖行为[错]
461.金融期货的定义和特征
金融期货是以（）为对象的期货交易品种. （单项选择题）
1. A：股票[错]
2. B：债券[错]
3. C：金融期货合约[对]
4. D：金融证券[错]
462.金融期货的定义和特征
美国政府长期国债期货的标的物是（）。 （单项选择题）
1. A：期限为20年、息票利率为6%的虚拟美国长期国债券[错]
2. B：期限为30年、息票利率为6%的虚拟美国长期国债券[对]
3. C：期限为20年、息票利率为8%的虚拟美国长期国债券[错]
4. D：期限为30年、息票利率为8%的虚拟美国长期国债券[错]
463.金融期货的定义和特征
美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）。 （单项选择题）
1. A：15年[对]
2. B：10年[错]
3. C：30年[错]
4. D：20年[错]
464.外汇期货和利率期货2002
金融期货中最先产生的品种是（）。 （单项选择题）
1. A：股票期货[错]
2. B：股票指数期货[错]
3. C：外汇期货[对]
4. D：利率期货[错]
465.外汇期货和利率期货2002
利率期货以（）作为基础资产. （单项选择题）
1. B：固定利率[错]
2. C：市场利率[错]
3. D：固定利率金融工具[对]
4. A：浮动利率[错]
466.外汇期货和利率期货2002
外汇期货交易在20世纪70年代由（）率先推出. （单项选择题）
1. B：伦敦国际金融期货交易所[错]
2. C：法兰克福交易所[错]
3. D：纽约交易所[错]
4. A：芝加哥商业交易所[对]
467.股票价格指数期货和股票期货
通过股价指数期货可以转移和分散（）。 （单项选择题）
1. A：经营风险[错]
2. B：利率风险[错]
3. C：非系统风险[错]
4. D：系统风险[对]
468.金融衍生工具的概念与特征2002
下列衍生工具属于风险收益对称型的是（）。 （单项选择题）
1. A：远期合约[对]
2. B：期权和约[错]
3. C：认股权证[错]
4. D：可转换债券[错]
469.股票价格指数期货和股票期货
一般在股票现货市场和股票指数期货市场作（）的操作就可以抵消股市系统性风险. （单项选择题）
1. A：相同[错]
2. B：相反[对]
3. C：并行[错]
4. D：分散[错]
470.股票价格指数期货和股票期货
金融期货中产生最晚的一个品种是（）。 （单项选择题）
1. A：股票价格指数期货[对]
2. B：外汇期货[错]
3. C：利率期货[错]
4. D：基金期货[错]
471.股票股息与其他股息
在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。 （单项选择题）
1. A：股票股息[错]
2. B：财产股息[错]
3. C：负债股息[错]
4. D：建业股息[对]
472.经营风险
利率风险是（）债券的主要风险。 （单项选择题）
1. A：政府[对]
2. B：金融[错]
3. C：公司[错]
4. D：企业[错]
473.经营风险
由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。 （单项选择题）
1. A：利率风险[错]
2. B：经济周期波动风险[错]
3. C：购买力风险[对]
4. D：违约风险[错]
474.金融衍生工具的概念与特征
金融衍生工具产生的最基本原因是（）. （单项选择题）
1. A：逃避金融管制[错]
2. B：金融机构的利益驱动[错]
3. C：避险[对]
4. D：存在套利机会[错]
475.金融衍生工具的概念与特征
金融衍生工具产生的直接动因是（）。 （单项选择题）
1. A：规避风险和套期保值[对]
2. B：金融创新[错]
3. C：投机者投机的需要[错]
4. D：金融衍生工具的高风险高收益刺激[错]
476.经营风险
债券的价格变动风险随着期限的增大而（）。 （单项选择题）
1. A：减小[错]
2. B：增大[对]
3. C：不变[错]
4. D：没有影响[错]
477. 《证券法》规定的禁止行为
下列说法中符合《证券法》的是（）。 （单项选择题）
1. A：持有公司百分之十以上股份的股东为知悉内幕信息的知情人员[错]
2. B：各种传播媒介可以自由传播证券交易信息[错]
3. C：法人可以个人名义开立帐户[错]
4. D：禁止任何人挪用公款买卖证券[对]
478. 《证券法》规定的禁止行为
《中华人民共和国证券法》规定经核准上市交易的证券，其（）必须按照有关规定披露信息。 （单项选择题）
1. A：主承销商[错]
2. B：上市推荐人[错]
3. C：发行人[对]
4. D：律师[错]
479. 《证券法》规定的禁止行为
（）禁止未经法定的机关核准或者审批擅自发行证券，或者制作虚假的发行文件发行证券。 （单项选择题）
1. A：《公司法》 [错]
2. B：《刑法》 [错]
3. C：《证券法》 [对]
4. D：《基金法》 [错]
480. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定
《刑法》第一百六十一条规定提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（）以下罚金。（单项选择题）
1. A：3年，2万元、20万元[对]
2. B：3年，2万元、10万元[错]
3. C：5年，2万元、20万元[错]
4. D：5年，2万元、10万元[错]
481. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定
根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。 （单项选择题）
1. A：渎职罪[错]
2. B：破坏金融管理秩序罪[对]
3. C：金融诈骗罪[错]
4. D：妨害对公司、企业的管理秩序罪[错]
482. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定
证券发行公司要承担不诚实填报有关报表所产生的（）。 （单项选择题）
1. A：政治责任[错]
2. B：行政责任[错]
3. C：道德责任[错]
4. D：法律责任[对]
483.证券市场法律制度
（）是证券法律制度的核心任务。 （单项选择题）
1. A：保证证券发行人能够筹集到所需资金[错]
2. B：保证证券交易价格的稳定[错]
3. C：促进证券经营机构的不断壮大[错]
4. D：保护公众投资者的合法权利[对]
484.证券市场法律制度
证券监督管理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。 （单项选择题）
1. A：公开[错]
2. B：诚实信用[对]
3. C：公正[错]
4. D：公平[错]
485.证券市场法律制度
（）原则是贯穿于证券法律制度的核心原则。 （单项选择题）
1. A：公平[错]
2. B：公开[对]
3. C：公正[错]
4. D：诚实信用[错]
486. 《公司法》的主要内容 - 3
股份有限公司解散时成立清算组的人选应当由（）确定。 （单项选择题）
1. A：上级主管部门[错]
2. B：股东大会[对]
3. C：董事会[错]
4. D：监事会[错]
487. 《公司法》的主要内容 - 3
根据《公司法》的规定，股款缴足后，发起人应当在（）内召开创立大会。 （单项选择题）
1. A：10天[错]
2. B：15天[错]
3. C：30天[对]
4. D：60天[错]
488. 《公司法》的主要内容 - 3
根据《公司法》规定，发起人持有的本公司的股份自公司成立之日起（）内不得转让。 （单项选择题）
1. A：三年[错]
2. B：一年[对]
3. C：六个月[错]
4. D：两年[错]
489.证券市场监管的意义
现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。 （单项选择题）
1. A：公开、公平、公正、守信[错]
2. B：法制、监管、自律、规范[对]
3. C：公开、公平、公正、诚信[错]
4. D：法律、监管、规范、发展[错]
490.证券市场监管的意义
为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日，中国证券监督管理委员制定并颁布了（）。 （单项选择题）
1. A：《禁止证券欺诈行为暂行办法》 [错]
2. B：《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》 [错]
3. C：《证券业从业人员资格管理暂行规定》 [错]
4. D：《证券市场禁入暂行规定》 [对]
491.美国存托凭证的发行与交易2002
在ADR的发行中，美国投资者首先必须委托（）以ADR形式购入非美国公司证券. （单项选择题）
1. A：存券银行[错]
2. B：托管银行[错]
3. C：经纪人[对]
4. D：中央存托公司[错]
492.美国存托凭证的发行与交易2002
一家外国公司如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用（）。 （单项选择题）
1. A：一级ADR [错]
2. B：二级ADR [错]
3. C：三级ADR [对]
4. D无担保ADR [错]
493.美国存托凭证的发行与交易2002
在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（）。 （单项选择题）
1. A：投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券[错]
2. B：将所购买的证券存放在托管银行[错]
3. C：存券银行命令托管银行移送证券[对]
4. D：存券银行发出ADR [错]
494.认股权证的定义、要素、发行与交易
设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2.50元，每手认股权证的数目为100，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是8.70元，那么其行使价格为（）元. （单项选择题）
1. A：8.70 [错]
2. B：9.20 [对]
3. C：11.20 [错]
4. D：6.20 [错]
495.认股权证的定义、要素、发行与交易
认股权证的认购期限一般为（）。 （单项选择题）
1. A：半周到30天[错]
2. B：半年[错]
3. C：1年[错]
4. D：3年到10年[对]
496.认股权证的定义、要素、发行与交易
认股权证实质上是一种股票的（）。 （单项选择题）
1. A：欧式期权[错]
2. B：美式期权[错]
3. C：看涨期权[对]
4. D：看跌期权[错]
497.认股权证的价值
认股权证价值与认股价格之间存在（）关系（单项选择题）
1. A：相关[错]
2. B：独立[错]
3. C：同方向[错]
4. D：反方向[对]
498.认股权证的价值
一般来说，认股权证价值的变化幅度（）股价的涨跌幅度. （单项选择题）
1. A：小于[错]
2. B：等于[错]
3. C：大于[对]
4. D：小于或等于[错]
499.认股权证的价值
某公司发行的每股普通股的市场价格为15.70元，认股权证的每股普通股的认购价格为14.20元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是（）元. （单项选择题）
1. A；1.5 [错]
2. B：15.00 [对]
3. C：126.30 [错]
4. D：0 [错]
500. ETF的意义、性质
交易所交易的基金简称为（）。 （单项选择题）
1. A： NAV [错]
2. B： OTFS [错]
3. C： ETF [对]
4. D： DTF [错]
501. ETF的意义、性质
通常所说的交易所交易基金（ETF）专指（）。 （单项选择题）
1. A：可以在交易所上市交易的封闭式基金[错]
2. B：可以在交易所上市的开放式基金[对]
3. C：所有在有组织的交易所交易的封闭式基金[错]
4. D：所有在有组织的交易所交易的开放式基金[错]
502. ETF的意义、性质
双重交易机制是（）的重要特征. （单项选择题）
1. A：存托凭证[错]
2. B：证券交易所交易基金[对]
3. C：认股权证[错]
4. D：备兑凭证[错]
503.中国存托凭证的发展
中国存托凭证（CDR）是指（）。 （单项选择题）
1. A：在大陆发行的代表境外或者香港证券市场上某一种证券的证券. [对]
2. B：在境外或者香港发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券[错]
3. C：在境外发行的代表香港证券市场上某一种证券的证券[错]
4. D：在香港发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券[错]
504.中国存托凭证的发展
作为美国存托凭证（ADR）发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务的是（）。 （单项选择题）
1. A：托管银行[错]
2. B：中央存托公司[错]
3. C：存券银行[对]
4. D：保荐人[错]
505.中国存托凭证的发展
2002年以来，中国企业发行ADR的特点是（）。（单项选择题）
1. A：发行在场外交易的不具融资功能的一级存托凭证[错]
2. B：基础设施类存托凭证渐成主流[错]
3. C：高科技公司及大型国有企业成功上市[错]
4. D：家数有所减少，但发行规模较大[对]
506. ETF的分类
ETF按照组织结构分类，可分为（）。 （单项选择题）
1. A：单位投资信托型和管理型投资公司型[对]
2. B：指数型和包裹型[错]
3. C：积极管理型和消极管理型[错]
4. D：契约型和公司型[错]
507. ETF的分类
ETF的发起人一般不是（）。 （单项选择题）
1. A证券交易所[错]
2. B：大型基金管理公司[错]
3. C：证券公司[错]
4. D：商业银行[对]
508. ETF的分类
ETF的受托人一般为（）。 （单项选择题）
1. A：证券交易所[错]
2. B：银行、信托投资公司[对]
3. C：基金管理公司[错]
4. D：证券公司[错]
509. ETF的运行
投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。 （单项选择题）
1. A：现金[错]
2. B：一揽子股票[对]
3. C：其他基金7份额[错]
4. D：现金和股票[错]
510. ETF的运行
ETF的申购和赎回在（）运行，市场转让在（）运行. （单项选择题）
1. A：一级市场二级市场[对]
2. B：二级市场一级市场[错]
3. C：一级市场一级市场[错]
4. D：二级市场二级市场[错]
511. ETF的特征
单位投资存托型ETF更接近（），而管理型投资公司ETF基本上就是（）。 （单项选择题）
1. A：开放式基金封闭式基金[错]
2. B：开放式基金开放式基金[错]
3. C：封闭式基金封闭式基金[错]
4. D：封闭式基金开放式基金[对]
512. ETF的特征
ETF与开放式基金的相同之处是（）。 （单项选择题）
1. A：申购和赎回有规模限制[错]
2. B：可以在一级市场和二级市场间进行套利交易[错]
3. C：二级市场交易价格基本上趋近于单位净值[对]
4. D：可以采用卖空策略[错]
513. ETF的特征
ETF组合中所持有的基础证券构成情况的信息披露一般是（）。 （单项选择题）
1. A：每个交易日进行[对]
2. B：每周进行[错]
3. C：每月进行[错]
4. D：每季度进行[错]
514. ETF的优势
完全被动地模拟所选定的标准指数，并保持投资组合固定不变，只有在标准指数发生成分结构变化时，才做相应的同步调整的是（）。 （单项选择题）
1. A：指数型ETF [错]
2. B：包裹型ETF [错]
3. C：单位投资信托型ETF [对]
4. D：管理型投资公司ETF [错]
515. ETF的优势
在投资过程中无须完全模拟基础指数，可以采取样本股策略进行有选择的模拟，还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断，对非基准指数内的样本股进行投资的是（）。（单项选择题）
1. A：指数型ETF [错]
2. B：包裹型ETF [错]
3. C：单位投资者信托型ETF [错]
4. D：管理型投资公司ETF [对]
516. ETF的优势
交易所交易基金以实有证券赎回方式具有（）优势. （单项选择题）
1. A：高流动性[错]
2. B：价格与净值偏离较小[错]
3. C：保护继续持有者利益[对]
4. D：管理费用较低[错]
517.内幕交易
根据《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 （单项选择题）
1. A：2% [错]
2. B：3% [错]
3. C：5% [对]
4. D：10% [错]
518.内幕交易
我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，属于（）。 （单项选择题）
1. A：内幕交易行为[对]
2. B：操纵市场行为[错]
3. C：欺诈客户行为[错]
4. D：虚假陈述行为[错]
519.内幕交易
内幕信息不包括（）。 （单项选择题）
1. A：公司股权结构的重大变化[错]
2. B：公司营业主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十[错]
3. C：公司高级管理人员的变更[对]
4. D：上市公司收购的有关方案[错]
520.证券业从业人员的从业资格管理
《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。 （单项选择题）
1. A：2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日[错]
2. B：2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日[错]
3. C：2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日[对]
4. D：2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日[错]
521.证券业从业人员的从业资格管理
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反规定被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）不受理其执业证书申请。（单项选择题）
1. A：一年[错]
2. B：两年[错]
3. C：三年[对]
4. D：五年[错]
522.证券业从业人员的从业资格管理
取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。（单项选择题）
1. A：10日[对]
2. B：15日[错]
3. C：30日[错]
4. D：45日[错]
523.证券业从业人员行为规范
证券业从业人员职业道德规范的内容包括（）。 （单项选择题）
1. A：诚实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁保密[错]
2. B：正直诚信、勤奋踏实、廉洁保密、自律守法[错]
3. C：自律守法、谨言慎行、秉公办事、廉洁保密[错]
4. D：正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法[对]
524.证券业从业人员行为规范
证券业从业人员严守信用、实事求是是属于（）的行为规范内容。 （单项选择题）
1. A：正直诚信[对]
2. B：勤勉尽责[错]
3. C：廉洁保密[错]
4. D：自律守法[错]
525.证券业从业人员行为规范
下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有（）。 （单项选择题）
1. A：“一切为客户着想”，满足客户的一切要求[对]
2. B：努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则[错]
3. C：准确执行客户指令，为客户保密[错]
4. D：努力钻研业务，提高业务水平和工作效率[错]
526.证券业从业人员行为规范
证券业从业人员禁止的行为是（）。 （单项选择题）
1. A：举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会[错]
2. B：接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务[错]
3. C：以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动[对]
4. D：接受客户委托，按规定的标准收取各项费用[错]
527.证券从业人员资格考试与注册制度
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。（单项选择题）
1. A：1万元[错]
2. B：3万元[对]
3. C：5万元[错]
4. D：10万元[错]
528.证券从业人员资格考试与注册制度
获得证券业从业资格证书后超过一定时限未在证券专业岗位就职，资格证书将自动失效，这个时限是（）。 （单项选择题）
1. A：半年[错]
2. B：一年[错]
3. C：一年半[对]
4. D：两年[错]
529.证券从业人员资格考试与注册制度
目前，我国对证券从业人员资格管理实行（）。 （单项选择题）
1. A：审批制[错]
2. B：核准制[错]
3. C：注册制[对]
4. D：轮换制[错]
530.诚信建设的意义、思想与原则
证券市场的存在和发展高度信赖各参与主体的诚信程度，（）是合格市场主体的最起码道德规范和最基本的义务。 （单项选择题）
1. A：遵纪守法[错]
2. B：诚实守信[对]
3. C：三公原则[错]
4. D：依法经营[错]
531.诚信建设的意义、思想与原则
诚信是以（）的形式表现出来的。 （单项选择题）
1. A：法制[错]
2. B：道德[错]
3. C：信誉[错]
4. D：商业习惯[对]
532.诚信建设的意义、思想与原则
下列关于证券市场诚信建设说法错误的是（）。 （单项选择题）
1. A：证券市场诚信建设应坚持“依法治市”与“以德治市”相结合的原则[错]
2. B：证券市场诚信建设应坚持“社会责任”与“法律责任”相结合的原则[错]
3. C：证券市场诚信建设需要市场参与各方共同努力才能取得好的成效[错]
4. D：证券市场诚信建设主要由中国证监会推进实施[对]
533.诚信建设的意义、思想与原则
诚信建设的指导思想是（）。 （单项选择题）
1. A：保护投资者合法权益[对]
2. B：规范证券市场[错]
3. C：诚实守信[错]
4. D：求实守约[错]
534.诚信建设的意义、思想与原则
上市公司的经营活动是在其应承担的（）的前提下进行的。 （单项选择题）
1. A：法律责任[错]
2. B：社会责任[对]
3. C：经济责任[错]
4. D：道德责任[错]
535.诚信建设的意义、思想与原则
证券市场作为现代市场经济的核心内容之一，本身就起源于（），并进一步依赖于市场诚信基础建设的完善而得以健康、快速发展。 （单项选择题）
1. A：货币交易[错]
2. B：信用交易[错]
3. C：信用制度[对]
4. D：商品交易[错]
536.诚信建设的意义、思想与原则
证券市场诚信建设应坚持（）基本原则。 （单项选择题）
1. A：依法治市与以德治市相结合[错]
2. B：社会责任与法律责任相结合[对]
3. C：行政监督与舆论监督相结合[错]
4. D：道德建设与法制建设相结合[错]
537.证券市场监管的原则、目标和手段
从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要一环，是监管部门的首要任务和宗旨。 （单项选择题）
1. A：依法治市[错]
2. B：规范上市公司行为[错]
3. C：保护投资者利益[对]
4. D：大力发展机构投资者[错]
538.证券市场监管的原则、目标和手段
我国《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，一家证券公司用于质押的一家上市公司股票数量不得高于该上市公司全部流通股票的（）。（单项选择题）
1. A：5% [错]
2. B：10% [对]
3. C：15% [错]
4. D：30% [错]
539.证券市场监管的原则、目标和手段
证券市场监管的主要手段是（）。 （单项选择题）
1. A：经济手段[错]
2. B：法律手段[对]
3. C：行政手段[错]
4. D：自律手段[错]
540.中国政监会及派出机构、证券交易所
证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互的权利义务关系。证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互的权利义务关系。 （单项选择题）
1. A：上市合同[错]
2. B：上市协议[对]
3. C：上市公告书[错]
4. D：上市章程[错]
541.中国政监会及派出机构、证券交易所
证券交易所应当建立（）并根据证券法规的规定或者政监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。 （单项选择题）
1. A：交易规则[错]
2. B：市场准入制度[对]
3. C：信息披露制度[错]
4. D：清算交割制度[错]
542.中国政监会及派出机构、证券交易所
一般可以不经过有关机构审核而直接上市交易的证券是（）。 （单项选择题）
1. A：股票[错]
2. B：公司债券[错]
3. C：政府债券[对]
4. D：金融债券[错]
543.信息披露
根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。 （单项选择题）
1. A：2个月[对]
2. B：3个月[错]
3. C：4个月[错]
4. D：5个月[错]
544.信息披露
按照我国现行规定，上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）。 （单项选择题）
1. A：内幕交易行为[错]
2. B：操纵市场行为[错]
3. C：欺诈客户行为[错]
4. D：虚假陈述行为[对]
545.信息披露
证券发行公司信息持续披露的文件是指（）。 （单项选择题）
1. A：招股说明书[错]
2. B：上市公告书[错]
3. C：定期报告文件[对]
4. D：招股意向书[错]
546.操纵市场
按照我国现行法律规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易，属于（）。 （单项选择题）
1. A：内幕交易行为[错]
2. B：操纵市场行为[对]
3. C：欺诈客户行为[错]
4. D：虚假陈述行为[错]
547.操纵市场
证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件属（）。 （单项选择题）
1. A：违法行为[错]
2. B：欺诈客户行为[对]
3. C：虚假陈述行为[错]
4. D：操纵市场行为[错]
548.操纵市场
根据我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）以下的罚款。（单项选择题）
1. A：一倍，二倍[错]
2. B：一倍，三倍[错]
3. C：一倍，五倍[对]
4. D：二倍，五倍[错]
549.操纵市场
以抬高或者压低证券交易价格为目的，而自行或与一个或更多的人连续买卖在交易所上市的证券，蓄意造成证券交易繁荣现象的行为将为（）。（单项选择题）
1. A：虚买虚卖[错]
2. B：合谋[错]
3. C：连续交易操作[错]
4. D：操纵市场[对]
550.欺诈行为
按照我国现行规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（）。 （单项选择题）
1. A：内幕交易行为[错]
2. B：操纵市场行为[错]
3. C：欺诈客户行为[对]
4. D：虚假陈述行为[错]
551.欺诈行为
证券经营机构不再规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件属（）。 （单项选择题）
1. A：违法行为[错]
2. B：欺诈客户行为[对]
3. C：虚假陈述行为[错]
4. D：操纵市场行为[错]
552.欺诈行为
按照我国现行法律规定，发行人将政券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于（）。 （单项选择题）
1. A：内幕交易行为[错]
2. B：操纵市场行为[错]
3. C：欺诈客户行为[对]
4. D：虚假陈述行为[错]
553. 《基金法》的主要内容
我国《基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当采用（）的方式。 （单项选择题）
1. A：集中投资[错]
2. B：信用投资[错]
3. C：反向投资[错]
4. D：资产组合[对]
554. 《基金法》的主要内容
我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参加，方可召开。 （单项选择题）
1. A：百分之三十以上[错]
2. B：百分之七十以上[错]
3. C：百分之十以上[错]
4. D：百分之五十以上[对]
555. 《基金法》的主要内容
以下基金品种中适用《中华人民共和国基金法》的是（）。 （单项选择题）
1. A：私募基金[错]
2. B：创业基金[错]
3. C：证券投资基金[对]
4. D：社保基金[错]
556. 《基金法》的调整对象与范围
基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》的规定，且基金持有人的人数不少于（）人的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。（单项选择题）
1. A：100 [错]
2. B：200 [对]
3. C：1000 [错]
4. D：2000 [错]
557. 《基金法》的调整对象与范围
开放式的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回，但约定的期限不得超过（）个月，并应在扫墓说明书中载明。（单项选择题）
1. A：1 [错]
2. B：2 [错]
3. C：3 [对]
4. D：6 [错]
558. 《基金法》的调整对象与范围
我国《基金法》规定，基金财产应当用于（）投资。 （单项选择题）
1. A：上市交易的股票、债券[对]
2. B：承销证券[错]
3. C：向他人贷款或者提供担保[错]
4. D：从事承担无限责任的投资[错]
559. 《证券法》有关证券市场参与者的规定
我国《证券法》规定，证券持有人所持有的证券上市交易前，应当全部托管在（）。 （单项选择题）
1. A：证券公司[错]
2. B：证券交易所[错]
3. C：资信评估机构[错]
4. D：证券登记结算机构[对]
560. 《证券法》有关证券市场参与者的规定
根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。 （单项选择题）
1. A：中国人民银行[错]
2. B：当地政府[错]
3. C：财政部[错]
4. D：国务院证券监督管理机构[对]
561. 《证券法》有关证券市场参与者的规定
证券业协会是证券业的（）。 （单项选择题）
1. A：自律性组织，它的权利机构是理事会[错]
2. B：自律性组织，它的权利机构是会员大会[对]
3. C：行政性组织，它的权利机构是会员大会[错]
4. D：行政性组织，它的权利机构是理事会[错]
562. 《证券法》有关证券市场参与者的规定
我国《证券法》规定，证券督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应将其移送（）处理。 （单项选择题）
1. A：公安机关[错]
2. B：政府[错]
3. C：审计部门[错]
4. D：司法机关[对]
563.证券上市制度
申请上市的股份有限公司其公司股本总额必须不少于人民币（）。 （单项选择题）
1. A：1000万[错]
2. B：3000万[对]
3. C：5000万[错]
4. D：4000万[错]
564.证券上市制度
当上市公司不能满足证券交易所关于证券上市的条件的，交易所将停止公司股票的交易，称（）。 （单项选择题）
1. A：暂停交易[错]
2. B：暂停上市[错]
3. C：终止交易[错]
4. D：终止上市[对]
565.证券上市制度
股份有限公司申请股票，上市应当符合下列条件：公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。 （单项选择题）
1. A：25% 15% [错]
2. B：50% 10% [错]
3. C：25% 10% [对]
4. D：50% 15% [错]
566.证券交易所的运作系统
观察股票价格、股份指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断，是（）。 （单项选择题）
1. A：证券监控[错]
2. B：行情监控[对]
3. C：资金监控[错]
4. D：交易监控[错]
567.证券交易所的运作系统
以下（）不属于证券交易所交易系统。 （单项选择题）
1. A：撮合主机[错]
2. B：交易通信网[对]
3. C：通信网络[错]
4. D：柜台终端[错]
568.证券交易所的运作系统
证券交易所的运作系统包括（）。 （单项选择题）
1. A：交易系统[错]
2. B：结算系统[错]
3. C：信息系统[错]
4. D：监察系统[错]
5. E：以上都是[对]
569.证券交易所的组织形式
证券交易所通过（）方式形成证券交易价格。 （单项选择题）
1. A：协商[错]
2. B：拍卖[错]
3. C：投标[错]
4. D：竞价[对]
570.证券交易所的组织形式
我国证券交易所均（）。 （单项选择题）
1. A：按会员制方式组成，系盈利性事业法人[错]
2. B：按会员制方式组成，系非盈利性的法人[对]
3. C：按公司制方式组成，系盈利性的企业法人[错]
4. D：按公司制方式组成，系非盈利性的事业法人[错]
571.证券交易所的组织形式
以下（）是会员制证券交易所的决策机构。 （单项选择题）
1. A：会员大会[错]
2. B：董事会[错]
3. C：理事会[对]
4. D：监察委员会[错]
572.场外交易市场的定义、特征和功能
以下证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。 （单项选择题）
1. A：上海证券交易市场[错]
2. B：纽约证券交易市场[错]
3. C：那斯达克证券交易市场[对]
4. D：伦敦证券交易市场[错]
573.场外交易市场的定义、特征和功能
场外交易市场的价格决定方式为（）。 （单项选择题）
1. A：议价方式[对]
2. B：公开竞价方式[错]
3. C：集合竞价方式[错]
4. D：连续竞价方式[错]
574.场外交易市场的定义、特征和功能
在场外交易市场交易的投资基金主要是（）的。 （单项选择题）
1. A：封闭式[错]
2. B：开放式[对]
3. C：公益式[错]
4. D：受益式[错]
575.三板市场2002
我国代办股份转让市场涨幅限制为（）。 （单项选择题）
1. A：10% [错]
2. B：5% [对]
3. C：20% [错]
4. D：不设涨幅限制[错]
576.三板市场2002
根据现行规定，在三板市场交易的每一只股票可委托（）券商为其提供特别转让服务。 （单项选择题）
1. A：一家[对]
2. B：两家[错]
3. C：三家[错]
4. D：四家[错]
577.三板市场2002
我国的代办股份转让市场撮合交易的方式是（）。 （单项选择题）
1. A：议价方式[错]
2. B：连续报价[错]
3. C：集合竞价[对]
4. D：公开竞价[错]
578.证券发行市场的构成
在国内证券发行市场上，下属于证券发行主体的是（）。 （单项选择题）
1. A：政府[错]
2. B：企业[错]
3. C：金融机构[错]
4. D：居民[对]
579.证券发行制度和发行方式
证券发行核准制实行（）管理原则。 （单项选择题）
1. A：公开[错]
2. B：公平[错]
3. C：公正[错]
4. D：实质[对]
580.证券发行制度和发行方式
以下（）不是我国目前的债券发行方式。 （单项选择题）
1. A：行政摊派[对]
2. B：定向发行[错]
3. C：承购包销[错]
4. D：招标发行[错]
581.证券发行制度和发行方式
证券发行注册制实行（）管理原则。 （单项选择题）
1. A：公开[对]
2. B：公平[错]
3. C：公正[错]
4. D：实质[错]
582.证券承销制度
根据中标规则不同，单一价格中标又称（）。 （单项选择题）
1. A：欧式招标[错]
2. B：英式招标[错]
3. C：荷兰式招标[对]
4. D：美式招标[错]
583.证券承销制度
由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。 （单项选择题）
1. A：自销[错]
2. B：代销[错]
3. C：全额包销[对]
4. D：余额包销[错]
584.证券承销制度
承销商将以发行的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。 （单项选择题）
1. A：承销[错]
2. B：自销[错]
3. C：代销[错]
4. D：包销[对]
585.普通股票股东的权利与义务
股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。 （单项选择题）
1. A：债权人、优先股东、普通股东[对]
2. B：债权人、普通股东、优先股东[错]
3. C：普通股东、优先股东、债权人[错]
4. D：优先股东、普通股东、债权人[错]
586.普通股票股东的权利与义务
普通股股东享有的权利不包括（）。 （单项选择题）
1. A：优先认股权[错]
2. B：公司盈余分配权[错]
3. C：公司经理表决权[对]
4. D：剩余财产分配权[错]
587.普通股票股东的权利与义务
股东的综合权利中不包括（） （单项选择题）
1. A：出席股东大会[错]
2. B：直接处理公司财产[对]
3. C：参加投票表决[错]
4. C：分配股息红利[错]
588.结算制度
当保证金帐户的水平低于（）时，结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达（）水平（单项选择题）
1. A：维持保证金初始保证金[对]
2. B：维持保证金维持保证金[错]
3. C：初始保证金初始保证金[错]
4. D：初始保证金维持保证金[错]
589.结算制度
金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。 （单项选择题）
1. A：无资产的结算制度[错]
2. B：有资产的结算制度[错]
3. C：无负债的结算制度[对]
4. D：有负债的结算制度[错]
590.结算制度
由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约.如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完成锁定未来现金流，由此带来的风险称为（）。 （单项选择题）
1. A：基差风险[对]
2. B：保值风险[错]
3. C：替代风险[错]
4. D：流动性风险[错]
591.普通股票的定义与特征
普通股票的（）完全随公司盈利的高低而变化。 （单项选择题）
1. A：帐面价值[错]
2. B：清算价值[对]
3. C：资本利得[错]
4. D：票面价值[错]
592.普通股票的定义与特征
股份有限公司最基本的筹资工具是（）。 （单项选择题）
1. A：普通股票[对]
2. B：优先股票[错]
3. C：公司债券[错]
4. D：银行贷款[错]
593.普通股票的定义与特征
普通股股东行使剩余资产分配权（）。 （单项选择题）
1. A：是在公司正常运行期间[错]
2. B：是在公司解散清算之时[对]
3. C：是在清偿公司债务之前[错]
4. D：是在支付清算费用之前[错]
594.普通股票的定义与特征
市场价格的波动性大，是（）的突出特征。 （单项选择题）
1. A：优先股[错]
2. B：债券[错]
3. C：普通股[对]
4. D：基金[错]
595.金融期货合约
在金融期货交易合约中，没有用标准化条款加以规定的内容是（）。 （单项选择题）
1. A：交易的标的物[错]
2. B：合约规模[错]
3. C：标价方法[错]
4. D：价格水平[对]
596.限仓制度与大户报告制度
根据金融期货交易中的大户报告制度，通常交易所大户报告限额（）。 （单项选择题）
1. A：小于限仓限额[对]
2. B：等于限仓限额[错]
3. C：大于限仓限额[错]
4. D：小于或等于限仓限额[错]
597.限仓制度与大户报告制度
在金融期货交易的限仓制度中，下列哪个规定与实际不符（） （单项选择题）
1. A：近期月份严于远期月份[错]
2. B：近期月份宽于远期月份[对]
3. C：套期保值者宽于投机者[错]
4. D：机构投资者宽于散户投资者[错]
598.股票的清算价值与内在价值
大多数公司的实际清算价值（）其帐面价值。 （单项选择题）
1. A：高于[错]
2. B：等于[错]
3. C：低于[对]
4. D：无关于[错]
599.股票的清算价值与内在价值
股票的内在价值是股票未来收益的（）。 （单项选择题）
1. A：净值[错]
2. B：总值[错]
3. C：现值[对]
4. D：期值[错]
600.股票的清算价值与内在价值
清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。 （单项选择题）
1. A：票面价值[错]
2. B：帐面价值[错]
3. C：内在价值[错]
4. D：实际价值[对]
