1. A：合法[错]
2. B：三公[对]
3. C：诚信[错]
4. D：公开、公正[错]
15.诚信建设的主要内容
根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。 （单项选择题）
1. A：《股票发行与交易管理暂行条例》 [错]
2. B：《公司法》 [错]
3. C：《禁止证券欺诈行为暂行办法》 [对]
4. D：《证券从业人员行为守则》 [错]
16.诚信建设的有效措施
公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担（）责任。 （单项选择题）
1. A：法律[错]
2. B：经济[错]
3. C：刑事[错]
4. D：连带[对]
17.诚信建设的有效措施
专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的（）责任。 （单项选择题）
1. A：经济[错]
2. B：法律[对]
3. C：连带[错]
4. D：刑事[错]
18.封闭式基金与开放式基金的区别
在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是（）。 （单项选择题）
1. A：契约型基金[错]
2. B：公司型基金[错]
3. C：开放式基金[对]
4. D：封闭式基金[错]
19.封闭式基金与开放式基金的区别
可以上市交易的基金通常是（）。 （单项选择题）
1. A：封闭式基金和开放式基金[错]
2. B：封闭式基金[对]
3. C：开放式基金[错]
4. D：两者都不[错]
20.封闭式基金与开放式基金的区别
存在投资者大量赎回风险的基金是（）。 （单项选择题）
1. A：封闭式基金[错]
2. B：契约型基金[错]
3. C：开放式基金[对]
4. D：公司型基金[错]
21.封闭式基金与开放式基金的区别
经常出现溢价或折价现象的基金是（）。 （单项选择题）
1. A：开放式基金[错]
2. B：封闭式基金[对]
3. C：公司型基金会[错]
4. D：契约型基金[错]
22.股票基金
股票基金的投资目标侧重于追求（）。 （单项选择题）
1. A：公司控制权[错]
2. B：股息收入[错]
3. C：优先认股权[错]
4. D：资本利得[对]
23.股票基金
各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（）。 （单项选择题）
1. A：保持基金的流动性[错]
2. B：提高基金的变现性[错]
3. C：防止操纵股市[对]
4. D：防止内部人控制[错]
24.股票基金
相对风险最大的基金是（）。 （单项选择题）
1. A：指数基金[错]
2. B：国债基金[错]
3. C：货币市场基金[错]
4. D：股票基金[对]
25.中国证券市场对外开放
根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。 （单项选择题）
1. A：50% [错]
2. B：25% [错]
3. C：33% [对]
4. D：66% [错]
26.证券市场的产生
世界上第一个股票交易所是（）。 （单项选择题）
1. A：纽约证券交易所[错]
2. B：阿姆斯特丹证券交易所[对]
3. C：伦敦证券交易所[错]
4. D：美国证券交易所[错]
27.政策风险和经济周期波动风险
以下哪一种风险不属于非系统风险（）。 （单项选择题）
1. A：利率风险[对]
2. B：信用风险[错]
3. C：经营风险[错]
4. D：财务风险[错]
28.政策风险和经济周期波动风险
长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对（）的补偿。 （单项选择题）
1. A：信用风险[错]
