C．要求投资者将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为
D．基金管理机构倒闭时客户可以免遭损失或者整个系统免受牵连
E．完全消除风险
35．我国基金监管的手段包括：（ ）
A．法律手段B．政治手段C．行政手段D．经济手段E．教育手段
36．关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是：（ ）
A．基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立
B．基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立
C．符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作
D．申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月
E．受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所
37．根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定，我国基金管理公司的分支机构包括：（）
A．分公司
B．营业部
C．办事处
D．代表处
E．分理处
38．基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件：（）
A．实收资本不少于三亿元
B．经营状况良好，无不良记录
C．属于依法设立的证券公司、信托投资公司
D．最近三年连续盈利
E．中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件
39．基金支运作费有以下几类（ ）。
A．营销费用
B．过户费
C．交易佣金
D．其他手续费
40．我国对基金账户股票账户和资金账户的规定包括（ ）。
A．每个身份证只允许开设一个基金账户，已开设股票账户的者，不可以再开设基金账户
B．投资者必须持本人身份证到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续，不得由他代办，也不可以在异？地开设基金账户
C．投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户；一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户
D．基金账户不得用于买卖股票，股票账户可以用于买卖基金
41．我国基金交易的委托特点有（ ）。
A．基金单位的买卖采用"三公"原则、价格优先原则和时间优先原则
B．基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0．01元
C．在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位
D．基金的实行T+1交割制度
42．目前我国个人投资者投资基金可以免征的税收包括（ ）。
A．营业税
B．印花税
C．个人所得税
D．其他税收
43．基金从证券市场中取得的收入包括（ ）。
A．买卖股票债券的减价收入
B．债券的利息收入
C．股票的股息红利收入
D．其他收入
44．理公司设立的组织机构有（ ）。
A．股东会
B．董事会
C．监事会
D．工会
45．基金的运作流程包括（ ）。
A．投资决策
B．投资的执行与调整
C．投资执行结果评估与报告
D．基金的结算
46．基金管理公司的风险包括投资风险业务运作风险战略风险（ ）等
A．监察风险
B．信托风险
C．市场风险
D．流动性风险
47．监察稽核的方法包括监听监视记录抽查法，人员询问法和综合分析法，（ ）等
A．账表核实法
B．资料审阅法
C．重点项目抽查法
D．现场观察法
48．证券投资管理人必须要了解客户，因为（ ）。
A．了解客户是证券投资管理者制定具体的投资战略与投资策略的不可或缺的前提和基础
