一、单项选择题（本大题共70小题，每小题O.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）
1.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。
A.50%；30%
B.50%；30%
C.50%；50%
D.30%；30%
2.对于下列有限公司与殷份有限公司区别描述不正确的是（ ）。
A.有限公司有1个以上50个以下股东共同出资设立，而股份有限公司由2个以上200个以下发起人发起设立
B.有限公司只能由发起人集资，不能向社会公开募集股份，而股份公司经核准可以向社会公开募集股份
C.有限公司股份转让受到的限制较多，而股份有限公司的股权可以依法自由转让
D.有限公司的出资证明可以转让、流通，股份公司的股票也可以转让或者流通
3.内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占已发行股本总额的百分比不得少于（ ），上市时的预期市值也不得少于（ ）万港元。
A.10%；3000
B.15%；3000
C.15%；5000
D.10%；5000
4.国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于（ ）亿元人民币，过去1年税后利润不少于（ ）万人民币。
A.5；5000
B.4；6000
C.3；500
D.2；600
5按照融资过程中金融中介起到的所用不同，可以将公司的融资方式分为（ ）。
A.内部融资和外部融资
B.直接融资和间接融资
C.短期融资和长期融资
D.股权融资和债券融资
6.辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地（ ）主要报纸上连续公告（ ），公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。
A.至少2种；2次以上
B.至少1种；2次以上
C.至少2种；4次以上
D.至少1种；1次以上
7.某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为10月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（ ）元。
A.0.5
B.0.45
C.O.3
D.O.4
8.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实地履行职务，且最近（ ）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（ ）个月未受到证券交易所的公开谴责。
A.36；12
B.12；24
C.12；12
D.24；36
9.下列情况中，赎回的期权价值越大，越有利于发行人的是（ ）。
A.赎回期限越短，转换比例越高、赎回价格越大
B.赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小
C.赎回期限越短，转换比例越低、赎回价格越小
D.赎回期限越长，转换比例越高、赎回价格越大
10.凭证式国债是一种（ ）的储蓄型国债，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般由（ ）每年确定。
A.可流通；中国证监会和人民银行
B.可流通；财政部和中国人民银行
C.不可流通；财政部和人民银行
D.不可流通；财政部、人民银行和正果证监会
11.如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的（ ）交易行为，应当报送中国证监会发行审核委员会审核。
A.总资产的70%
B.总资产的50%
C.净资产的70%
D.净资产的50%
12.下列能够作为股份有限公司发起人作价出资的是（ ）。
A.个人专利
B.信用
C.劳务
D.商誉
13.在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析（ ）已发行股票的中签率。
A.近10天
B.近15天
