A.基金拥有的认股权证
B.基金拥有的短期票据
C.基金的应付税金
D.基金购买的公司债
104、ETF和LOF的区别，LOF的特点表现在（CD）。
A.可以场外市场进行基金份额申购和赎回
B.在交易所进行基金份额交易
C.不一定采用指数基金模式
D.申购和赎回以现金进行
105、下列行为中，违反中华人民共和国证券投资基金发的有（ACD）。
A.以基金管理人身份从事证券承销业务
B.基金管理人进行国债投资业务
C.基金间的相互投资
D.商业银行从事基金投资
106、远期利率协议是按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付（BC）的远期协议。
A.实际利率
B.固定利率
C.浮动利率
D.名义利率
107、期货市场的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行的投机交易，（AB）。
A.预计价格下跌的投机者会建立期货的空头
B.预计价格上涨的投机者会建立期货的多头
C.预计价格下跌的投机者会建立期货的多头
D.预计价格上涨的投机者会建立期货的空头
108、金融期权的主要特征有（ABCD）。
A.交换的是买卖的权利
B.买方无需交纳保证金
C.买卖双方均无需支付标的物的全部价格
D.只有买方才支付期权费
109、固定利率有价证券的价格受到（BCD）的影响。
A.现行利率
B.现行汇率
C.预期利率
D.预期汇率
110、可转换证券的特征是（ABC）。
A.兼有公司债券和股票的双重性
B.具有是否转让股的选择权
C.拥有是否实施赎回条款的选择全
D.具有优先股认购公司股票的权利
111、参与A.D.R发行于交易的中介机构包括（ABC）。
A.存券银行
B.托管银行
C.中央存托公司
D.登记公司
112、下列陈述中符合我过现行代办股份转让系统的交易规定的是（ABCD）。
A.配对撮合采用集合竞价方式
B.不设价格指数
C.根据股份转让公司的质量不同分为每周1次3次5次转让
D.设5%的涨跌幅限制
113、下列股票发行量为权数加权计算的股价指数有（AC）。
A.上海综合指数
B.上正180指数
C.深圳综合指数
D.深圳成分指数
114、下列证券公司的行为中须报国务院证券管理机构批准的是（ABCD）。
A.设立和撤销分支机构
B.变更公司章程
C.任免总经理
D.变更业务范围
115证券公司的主要业务有（ABCD）。
A.承销业务
B.经纪业务
C.自营业务
D.融资融券业务
116、证券登记结算机构的职责是提供（ABD）。
A.集中登记
B.集中管理
C.集中交易
D.集中结算
117、结算公司作为中央对手方，与证券公司完成（CD）。
A.资金全额结算
B.资金着笔结算
C.资金净额结算
D.证券净额结算
118、按照我国证券法规定以下人员不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是（ABD）。
A.证券登记结算机构从业人员
B.证券公司从业人员
C.上市公司高级管理人员
D.证券交易所管理人员
119、基金被提前终止的情况包括（ABCD）。
A.国家法律和政策的改变使得该基金的继续存在为非法或者不适宜
B.管理人因故退让或被撤换无新的管理人继续的
C.托管人因故退让或被撤换无新的托管人继续的
D.基金持有人大会通过提前终止基金的决议
120、股份有眼公司监事会行使的职权有（ACD）。
A.检查公司财务
B.制定公司的基本管理制度
C.当董事和经理的行为损害公司的利益是要求懂事和经理予以纠正
D.提议召开临时股东大会
三、判断题
1、所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本（）
