107、近年来，我国金融债券品种不断增加，主要有（ABCD ）。
A、中央银行票据
B、政策性银行金融债券
C、证券公司债券
D、财务公司债券
108、登记结算公司的职能为（ABC）。
A、集中登记 B、集中存管 C、集中结算 D、集中交易
109、证券投资咨询公司的从业人员不得有以下行为（ABCD）。
A、代理委托人从事证券投资
B、委托人约定分享证券投资收益
C、与委托人约定分担证券投资损失
D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
110、下列关于会计师事务所申请证券相关业务许可证应具备的条件的说法错误的有（BCD）。
A、依法成立3年以上
B、具有6名以上的已取得许可证的注册会计师（20）
C、专职从业人员中60岁以下者不少于30人（40）
D、上年度业务收入不低于1000万元（800万）
111、新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ABC）标准。
A、五千万元 B、一亿元 C、五亿元 D、一千万元
112、《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有（ABD）。
A、欺诈发行股票、债券罪
B、内幕交易、泄漏内幕信息罪
C、行贿罪
D、提供虚假财务会计报告罪
113、证券市场监管的经济手段是指通过运用（BCD ）等经济手段对证券市场进行干预。
A、罚款
B、利率政策 C、公开市场业务 D、税收政策
114、证券市场监管的目标包括（ABC ）
A、运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消极作用
B、保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督中介机构依法经营
C、防止市场操纵、欺诈等不法行为，维护证券市场的正常秩序
D、保护证券交易、登记结算机构利益，维持证券交易正常运转
115、下列属于欺诈行为的有（ABCD）。
A、违背客户委托为其买卖证券
B、不在规定时间提供交易的书面确认文件
C、挪用客户的证券或资金
D、假借客户名义买卖证券
116、ETF结合了（BD）的运作特点。
A、契约型基金
B、封闭式基金 C、公司型基金
D、开放式基金
117、附认股权证的公司债券的预先规定条件主要是指（BCD ）。
A、利率 B、股票购买价格
C、认购比例 D、认购期间
118、封闭式基金的期限是指基金的存续期，决定基金期限长短的因素主要有（AC）两项。
A、基金本身投资期限的长短 B、股票市场走势
C、宏观经济形势 D、债券市场走势
119、金融自由化会导致金融市场（ABC ）。
A、利率、汇率、股价波动更加频繁 B、加剧竞争
C、金融混业经营 D、银行存贷差利率扩大
120、《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（ABCD ）。
A、停业整顿 B、行政重组 C、接管
D、托管
三、判断题（60题）
121、凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。（）
122、证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。（）
123、证券发行人是资金的供应者。 （）
124、在我国，严禁将社会保障基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。（）
125、浮动利率债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以不定期调整。（）
126、股票是一种设权证券而不是证权证券。（）
127、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为累积优先股。（）
128、我国现行的股票按投资主体不同，可以划分为国家股、法人股、公众股、外资股等不同类型。（）
