1．在评估证券的投资价值时，下列说法不正确的是（    ）。

　　A．证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化

　　B．债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化

　　C．影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等

　　D．投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，当证券处于投资价值区域时，这种投资是不会失败的

　　【解析】投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才有的放矢，否则可能会导致投资失败。当证券处于投资价值区域时，投资也不一定都会成功。

　　2．积极成长型投资者在投资策略方面，一般可选择（    ）。

　　A．投资无风险低收益证券    B．投资高风险高收益证券

　　C．投资低风险低收益证券    D．投资中风险中收益证券

　　【答案】B

　　【解析】从投资策略来看，积极成长型投资者一般可选择投资高风险、高收益证券，主要包括市场相关性较小的股票。

　　3．在下列投资者类型分类中，（    ）最主要的考量重点是安全性。

　　A．稳健成长型投资者    B．保守稳健型投资者

　　C．积极成长型投资者    D．谨慎型投资者

　　【答案】B

　　【解析】保守稳健型投资者风险承受度最低，安全性是其最主要的考虑因素。

　　4．下列属于中国证券监督管理委员会职能的是（    ）。

　　A．制定证券市场的方针政策、发展规划

　　B．对会员、上市公司进行监管

　　C．制定证券交易所的业务规则

　　D．依法制定和执行货币政策

　　【答案】A

　　【解析】中国证监会主要负责制定证券市场的方针政策、发展规划，起草证券市场的有关法律法规，制定证券市场的有关规章，依法对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚，对证券经营机构及证券市场进行监管等事宜。

　　5．计算可转换证券的转换平价需要的基础数据之一是（    ）。

　　A．可转换证券投资价值      B．可转换证券转换价值

　　C．可转换证券理论价值      D．可转换证券市场价值

　　【答案】D

　　【解析】转换平价=可转换证券的市场价格÷转换比例。

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