1．1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是（    ）的上市。

　　A．可转换债券        B．优先股

　　C．人民币特种股票    D．转配股

　　【答案】C

　　【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市，标志着我国证券市场国际化进程的开始。

 

　　2．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（    ）。

　　A．从证券登记结算公司的业务收入中提取

　　B．从证券登记结算公司的收益中提取

　　C．从证券登记结算公司的资本金中提取

　　D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

　　【答案】C

　　【解析】证券结算风险保证基金从证券登记结算公司的业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳，不能从证券登记结算公司的资本金中提取。

 

　　3．证券市场的有效性包含两方面的要求，即（    ）。

　　A．成交速度快和证券市场的低成本

　　B．成交速度快和成交价格合理

　　C．证券市场的高效率和证券市场的低成本

　　D．证券市场的高效率和成交价格合理

　　【答案】C

　　【解析】证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低成本。前者分为证券市场的信息效率和运行效率，后者分为直接成本和间接成本。

 

 　　4．证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（    ）审核批准。

　　A．交易所总经理      B．交易所理事会

　　C．交易所会员大会    D．交易所会员管理部门

　　【答案】B

　　【解析】证券公司要成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所的会员管理部门；经会员管理部门对上述材料进行初审后，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。

 

　　5．证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（    ）。

　　A．营业部电脑系统      B．交易所电脑主机

　　C．营业部终端处理机    D．场内交易员

　　【答案】D