1．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（    ）。

　　A．股票    B．公司债券

　　C．商业票据    D．金融证券

　　【答案】D

　　【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，其范围比较广泛，主要有股票、公司债券及商业票据等。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，金融债券尤为常见。

 

　　2．关于非上市证券，下列说法不正确的是（    ）。

　　A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

　　B．非上市证券不允许在证券交易所内交易

　　C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

　　D．凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券

　　【答案】C

　　【解析】非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。

 

　　3．证券市场按品种结构关系，可以分为（    ）。

　　A．股票市场、债券市场和基金市场等

　　B．发行市场和流通市场

　　C．集中市场和场外市场

　　D．国内市场和国际市场

　　【答案】A

　　【解析】按照交易的对象、品种结构，证券市场可以分为股票市场、债券市场和基金市场、衍生品市场等。按照市场的层次结构，证券市场可以分为发行市场和流通市场。按照证券市场的组织形式，证券市场可以分为交易所市场和场外交易市场。按照市场地域，证券市场可以分为国内市场和国际市场。

 

　　4．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（    ）。

　　A．信托投资公司

　　B．主权财富基金

　　C．金融机构

　　D．保险公司及保险资产管理公司

　　【答案】B

　　【解析】经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金2000亿美元，被视为中国主权财富基金的发端。

 

　　5．（    ）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。

　　A．财政部和中国证监会