一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1．证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（    ）自主选择。

A．资金数量    B．交易金额    C．交易单位    D．时间和条件

【答案】D

【解析】证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。 

2．在证券交易所的债券质押式回购交易中，双方直接输入（    ）的数值。

A．资金日报酬率    B．资金月收益率

C．资金年收益率    D．资金回购期收益率

【答案】C

【解析】债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号（%）。 

3．目前我国债券回购交易的报价方式是以（    ）报价。

A．百元面值    B．100手债券面值

C．每百元资金到期年收益率    D．日收益率

【答案】C 

4．某公司有X品种国债2000元，折合标准券3000元，当日做了2000元的现券卖出，又做了3000元的回购融资，此行为应按（    ）的规定予以处罚。

A．透支行为    B．卖空国债行为    C．信用交易行为    D．操纵市场行为

【答案】B 

5．从国际上来看，金融期货在实践中主要有三种。下面的（    ）不属于金融期货。

A．期权期货    B．外汇期货

C．利率期货    D．股权类期货

【答案】A 

6．债券回购的期限一般不超过（    ）。

A．7天      B．1个月

C．6个月    D．1年

【答案】D 

7．买断式回购与质押式回购业务的区别在于初始交易时正回购方是将债券（    ）逆回购方。

A．抵押在    B．质押冻结于

C．卖给      D．借给

【答案】C 

8．进行银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（    ）。

A．100%    B．150%

C．180%    D．200%

【答案】D