一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

　　1．商业银行、农村信用社联社等可以在（　　）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

　　A．证券交易所债券市场　　B．全国银行间债券市场

　　C．证券交易所股票市场　　D．全国银行间股票市场

　　【答案】B

　　【解析】记账式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。证券公司、保险公司和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债；商业银行、农村信用社联社、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 

　　2．某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券承销与保荐业务，该证券公司的净资本不得低于人民币（　　）元。

　　A．5000万　　B．1万　　C．2亿　　D．5亿

　　【答案】B

　　【解析】证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。 

　　3．证券公司应建立以（　　）为核心的风险控制指标体系。

　　A．净资产　　B．净利润　　C．净资本　　D．总资本

　　【答案】C 

　　4．更能反映公司股票的内在价值和投资风险的发行定价方式是（　　）。

　　A．行政审批制

　　B．核准制

　　C．审核制

　　D．注册制

　　【答案】B

　　【解析】在股票发行定价上，核准制由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。 

　　5．在核准制下，证券发行监管要以（　　）为中心，增强信息披露的准确性和完整性。

　　A．媒体监督　　B．行业自律

　　C．机构监管　　　　　　D．强制性信息披露

　　【答案】D

　　【解析】核准制下，证券发行监管要以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性；同时，加大对证券发行和持续信息披露中违法、违规行为的打击力度。 

　　6．在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行（　　）。

　　A．累积投票制度　　B．普通投票制度

　　C．多数投票制度　　D．半数投票制度

　　【答案】A

　　【解析】股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 

　　【答案】C

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