1．证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在（　　）发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。

　　A．银行间债券市场　　B．交易所债券市场

　　C．货币市场　　　　　D．资本市场

　　【答案】A

　　【解析】为进一步发展货币市场，拓宽证券公司融资渠道，中国人民银行制定了《证券公司短期融资券管理办法》，2004年11月1日起施行。证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。 

　　2．（　　）不是自办发行股票发行方式特点。

　　A．发行方式多为自办发行，没有承销商，很少有中介机构参加

　　B．发行对象多为内部职工和地方公众

　　C．效率高、成本低、安全快捷

　　D．面值不统一

　　【答案】C

　　【解析】C项属于上网定价发行的特点。 

　　3．关于股票发行方式，下列说法错误的是（　　）。

　　A．自办发行发行对象多为内部职工和地方公众；

　　B．上网竞价方式没有承销商，很少有中介机构参加

　　C．上网定价发行效率高、成本低、安全快捷

　　D．全额预缴款、比例配售包括两种方式：“全额预缴、比例配售、余款即退”和“全额预缴、比例配售、余款转存”

　　【答案】B

　　【解析】B项，没有承销商，很少有中介机构参加是自办发行的特点，上网竞价只在1994年哈岁宝等几只股票进行过试点，之后没有被采用。 

　　4．证券发行规模达到一定数量的，可以采用（　　），但参与的保荐机构不得超过2家。

　　A．单独保荐

　　B．互相保荐

　　C．共同保荐

　　D．联合保荐

　　【答案】D

　　【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》第六条规定，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。 

　　5．个人申请保荐代表人资格应当具备的条件不包括（　　）

　　A．具备1年以上保荐相关业务经历

　　B．诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚

　　C．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　D．未负有数额较大到期未清偿的债务

　　【答案】A

　　【解析】A项，个人申请保荐代表人资格时，应具备3年以上保荐相关业务经历。 

　　6．关于公司设立的子公司说法正确的是（　　）。

　　A．一公司在其子公司的股权最多不应超过50%　　B．子公司不可以设立分公司

　　C．不独立承担民事责任　　　　D．子公司民事责任由母公司承担

　　【答案】A

　　【解析】子公司是指同一公司在另一公司拥有股权的公司，其股权可能是100%，但最少不得低于50%。 

　　7．股份有限公司发起人起草的公司章程须提交　　表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向　　报送公司章程草案。（　　）

　　A．创立大会；中国证监会　　B．股东大会；财政部

　　C．董事会；中国证监会　　　　　D．监事会；财政部

　　【答案】A

 　　8．公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（　　）年内不得转让。

　　A．1　　B．2　　C．3　　D．5

　　【答案】A

　　【解析】《公司法》第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。 

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