A．开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费

　　B．开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费

　　C．开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0．5％)

　　D．开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)

　　18．证券清算中，（　　）。

　　A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

　　B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算

　　C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

　　D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

　　19．根据国家法律法规规定，下列（　　）不得开立股票帐户。

　　A．证券管理机关工作人员

　　B．国家机关工作人员

　　C．证券交易所工作人员

　　D．证券从业人员

　　E．未成年人已经法定监护人的代理或允许者

　　20．我国禁止将回购资金用于（　　）

　　A．固定资产投资

　　B．调剂寸头

　　C．期货市场投资

　　D．股本投资

　　21．证券交易所竞价的结果有（　　）的可能。

　　A．全部成交

　　B．推迟成交

　　C．不成交

　　D．部分成交

　　22．营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括（　　）。

　　A．设备备份

　　B．资料备份

　　C．程序与步骤

　　D．通讯联络

　　23．营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括（　　）。

　　A．日常工作纪律和服务规范

　　B．员工绩效考核制度

　　C．经纪业务操作规程

　　D．信息系统管理规章

　　24．按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（　　）项目。

　　A．T日存款

　　B．T日提款

　　C．T+1日存款

　　D．T+1日提款

　　25．上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：交易数量必须是（　　）。

　　A．1手

　　B．100手

　　C．10万元面值国债

　　D．1000元面值国债

　　26．根据有关规定，如果（　　） 是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

　　A．发行人实施股票的二次发行

　　B．发行人因无支付能力而发生相当于被退票人流动资金的1％的大额银行退票

　　C．发行人的4／10的董事发生变动

　　D．发行人重大的购置金额较大的生产经营的主要设备的决定

　　5。发行人申请破产的决定

　　27．根据有关规定，（　　）属于内幕人员。

　　A．发行人董事会决议的打字员

　　B．证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

　　C．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

　　D．为发行人进行审计的注册会计师

　　28．投资者发出委托指令的形式有（　　）。

　　A．当面委托

　　B．代理委托

　　C．电话委托

　　D．函电委托

　　E．自助委托

　　29．禁止任何金融机构以（　　）等方式从事证券回购交易。

　　A．租债券

　　B．借债券

　　C．租股票

　　D．借股票

　　30．风险准备金提存的用途主要为（　　）。

　　A．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

　　B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

　　C．补偿自营买卖中的损失

　　D．增加证券公司可供分配的资金
　31．证券清算、交收业务的原则包括（   ）。

　　A．净额交收原则

　　B．差额清算

　　C．钱货两清原则

　　D．款券两讫

　　32．提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括：（   ）。

　　A．具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔代理业务

　　B．具有较为熟练的技能，能够及时高效地处理每一笔代理业务

　　C．具有较为丰富的证券交易知识，包括交易程序、交易环节、交易方式和交易费用，热情回答客户所提出的每一问题