A．媒介资金供需

　　B．构造证券市场

　　C．优化资源配置

　　D．促进产业集中

　　52、大体上，目前国内证券公司基本实行（　　）管理方式。

　　A．总部式

　　B．分公司式

　　C．单一式

　　D．结合式

　　53、证券登记结算公司的职能为（　　）。

　　A．中央登记

　　B．中央存管

　　C．中央清算

　　D．中央结算

　　54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括（　　）。

　　A．接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务

　　B．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

　　C．通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务

　　D．在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告

　　55、证券市场 监管的原则为（　　）。

　　A．依法管理原则

　　B．保护投资者利益原则

　　C．“三公”原则

　　D．监督和自律相结合的原则

　　56、加强证券市场监管的意义有（　　）。

　　A．是保障广大投资者权益的需要

　　B．是维护市场良好秩序的需要

　　C．是发展和完善证券市场体系的需要

　　D．是提高证券市场效率的需要

　　57、国际证监会公布的监管目标为_________。

　　A．保护投资者

　　B．透明和信息公开

　　C．降低系统风险

　　D．降低非系统风险

　　58、证券市场监管的手段________。

　　A．法律手段

　　B．经济手段

　　C．政策手段

　　D．行政手段

　　59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有_______。

　　A．中国证监会

　　B．证券交易所

　　C．证券业协会

　　D．证券公司

　　60、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括_______。

　　A．对证券交易活动的管理

　　B．对会员的管理

　　C．对上市公司的管理

　　D．对投资者的管理

　　三、判断题

　　1、 有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。

　　2、 如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。

　　3、 在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。

　　4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。

　　5、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。

　　6、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。

　　7、1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。

　　8、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。

　　9、《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。

　　10、证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。

　　11、在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。

　　12、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。

　　13、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。

　　14、证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。

　　15、当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升 。

　　16、任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。

　　17、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。

　　18、债券是有期投资，股票是无期投资。

　　19、要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。

　　20、物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。