题目74：非交易型过户是指符合法律规定和(

)等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。

财产分割 √

赠与 √

法院判决 √

继承 √

账户挂失转户

题目75：证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

集合资产管理计划资产与其他客户的资产 √

集合资产管理计划资产与其自有资产 √

不同集合资产管理计划的资产 √

集合资产管理计划内各项资产题目76：关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，叙述正确的是( )。

第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规 √

涉及证券市场的法律、法规分为三个层次 √

第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 √

第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章 √

题目77：下列关于ETF的说法中错误的是( )。

当投资者没有组合证券的时候，可以利用现金来代替证券申购和赎回 √

当日申购的基金份额同日可以卖出或赎回 √

投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额

投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资

投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令时可以撤销的 √

题目78：同时满足( )条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 √

具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

规范履行信息披露义务 √

股东权益为正值或净利润为正值 √

题目79：根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有( )。

授权的代理法人 √

金融行业政府工作人员

证券交易所管理人员

证券管理机关工作人员

证券从业人员

题目80：证券交易程序中，开户包括开立( )。

证券账户 √

资金账户 √

交易账户

存款账户

题目81：下列关于申报时间说法错误的是( )。

每个交易日9：20—9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报

深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—1l：30，13：00—15：00

每个交易日9：20—9：25，14：57—15：00深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理

√

上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15-9：25．9：30-11：30．13：00-15：00

深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—9：25，9：30—11：30．13：00—15：00 √

题目82：以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是( )。

上证100指数

中小企业版指数

上证基金指数 √

新上证指数 √

上证B股指数 √

题目83：对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。

资金 √

股东卡

账户

证券 √

题目84：目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括( )。

45天

4个月 √

28天

14天 √

题目85：根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择( )的方式偿还向证券公司融人的证券。

借券还券

现金抵券

买券还券 √

卖券还券

直接还券 √

题目86：根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括( )。

禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资

禁止将融得资金用于短期周转 √

禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途

题目87：在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有( )

A股、债券的申报价格最小变动单位为0．01元人民币 √

基金交易为O．O叫元人民币 √

债券质押式回购交易为O．005元人民币

B股交易为O．01港元 √

题目88：国债买断式回购交易到期时，( )属于违约。