C. 见款付券

D. 迟付券款

17. 按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（ ），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。

A. T+1日

B. T+2日

C. T+3日

D. T+4日

18. 对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（ ）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。 

A. 送股登记日前一日 

B. 送股登记日 

C. 送股登记日后一日 

D. 送股登记日后两日 

19. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）。

A. 8万元

B. 5万元

C. 3万元

D. 2万元

20. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（ ），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年21. 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（ ）或者中国证监会认可的其他机构。

A. 基金管理公司

B. 信托公司

C. 商业银行

D. 证券公司

22. 深圳证券交易所配股认购于R＋1日开始，认购期为（ ）工作日。逾期不认购，视同放弃。

A. 5个 

B. 10个 

C. 15个 

D. 30个 

23. 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见。其中，（ ）代表反对。 

A. 1股 

B. 2股 

C. 3股 

D. 4股 

24. 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（ ）环节。

A. 申购

B. 配号及中签

C. 结算

D. 登记

25. 在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有（ ）。

A. 用以自己名义开设的账户进行交易

B. 委托其他证券公司代为买卖证券

C. 假借他人名义进行自营业务

D. 将自营业务与代理业务混合操作

26. 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司（ ）的二级帐户。

A. 客户信用交易担保资金账户

B. 融券专用证券账户

C. 融资专用资金账户

D. 信用交易资金交收账户

27. 《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上（ ）以下的罚款。

A. 50万元

B. 60万元

C. 80万元

D. 100万元

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32. 企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（ ）证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。 

A. 1个 

B. 5个 

C. 10个 

D. 15个 

33. （ ）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。 

A. 发行登记

B. 送股登记

C. 变更登记

D. 退出登记

34. 办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由（ ）完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。

A. 投资者 

B. 证券发行人 

C. 登记结算公司