第十章　证券投资基金的交易与申购、赎回
　　（一） 单项选择题
　　1.目前，新发行的证券投资基金统一在（　　）上市交易。
　　A.上海证券交易所　　
　　B.深圳证券交易所
　　C.上海证券交易所和深圳证券交易所　　
　　D.中国证监会
　　[答]　 A
　　2.封闭式基金发起设立后，在（　　 ）内便可上市。
　　A.2年后　　 
　　B.1年后　　 
　　C.6个月后　　
　　D.1到3个月
　　[答]　 D
　　3.在证券交易所的证券投资基金是（　　）。
　　A.开放式基金　　
　　B.封闭式基金　　 
　　C.私募基金　　
　　D.以上均可
　　[答]　 B
　　4.下列文件，基金管理公司申请上市不需要提交的有（　　 ）。
　　A.基金契约　　 
　　B.基金托管协议
　　C.招募说明书　　 
　　D.基金募集资金的验资报告
　　[答]　 C
　　5.（　　）对基金管理人提交的基金上市申请文件申请文件进行审查，认为符合条件的，将审查意见和相关文件报经（　　）批准，再出具上市通知书。
　　A.中国证监会　　证券交易所　　 
　　B.证券交易所　　 中国证监会
　　C.中国证监会　　中国人民银行　　 
　　D.证券交易所　　 中国人民银行
　　[答]　 B
　　6.获准上市的基金，须于上市首日前的（　　）个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
　　A.7　　
　　B.5　　
　　C.3　　 
　　D.1
　　[答]　 C
　　7.我国对封闭式基金的交收实行（　　）制度。
　　A.T+1　　 
　　B.T+2　　 
　　C.T+3　　
　　D.T+7
　　[答]　 A
　　8.基金的市场价格以（　　 ）为中心上下波动。
　　A.基金面值　　
　　B.基金的发行价格　　 
　　C.1.01元　　
　　D.基金单位的资产净值
　　[答]　 D
　　9.证券投资基金在上海天深圳证券交易所的佣金统一为成交额的（　　）。
　　A.1％　　 
　　B.0.5%　　
　　C.0.3%　　 
　　D.0.25％
　　[答]　 D
　　10.开放式基金单位净值，应当按照（　　）闭市后的基金资产净值除以当日基金单位的余额数量计算。
　　A.上一个交易日　　
　　B.当日　　
　　C.开放日　　 
　　D.上一个开放日
　　[答]　 C 　　11.基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日的（　　 ）个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
　　A.7　　 
　　B.3　　 
　　C.5　　
　　D.1
　　[答]　 B

12.除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外，基金管理人应当接受基金投资人有效赎回申请之日起（　　）个工作日内，支付赎回款项。
　　A.7　　 
　　B.3　　 
　　C.5　　
　　D.1
　　[答]　 A
　　13.开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10％时，为（　　）。
　　A.巨额赎回　　
　　B.一般赎回　　
　　C.10％赎回　　 
　　D.暂停赎回
　　[答]　 A
　　14.巨额赎回申请发生时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的（　　）时，可以对其余赎回申请延期办理。
　　A.11％　　
　　B.20％　　 
　　C.10％　　 
　　D.5％
　　[答]　 C
　　15.开放式基金连续发生巨额赎回时，基金管理人可按基金契约和招募说明书中的规定，暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付回款项，但不得超过正常支付时间的（　　）个工作日，并在指定的媒体上公告。
　　A.30　　
　　B.15　　 
　　C.7　　
　　D.20
　　[答]　 D
　　16.开放式基金可以收取申购费，但申购费率不得超过申购金额的（　　 ）。
　　A.1％　　 
　　B.3％