30．沪深证券交易所应当于每月( )日前将上月实施配股公司的有关情况书面报告中国证监会。
A．2 B．3 C。10 D．巧
31．配股权证的交易单位以”手”为单位，1手为 ( )。
A．10个权证 B．100个权证 C．1000个权证 D．1个权证
32．上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( )代理派发各上市公司的股息红利业务。
A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行
33．上海证券交易所A股佣金的收取起点为( )。
A．5元 B．10元 C．50元 D．100元
34．以10元作为A股佣金收取起点适用于( )。
A．上证B股 B．深证B股 C．上证A股 D．深证A股
35．以下说法不正确的有( )。
A．证券公司应按要求公开摆放风险教育手册
B．证券公司应加强内部风险控制
C．证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息
D．证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致
36．中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。
A．警告 B．罚款 C．暂停其从事证券业务 D．记过
37．自营买卖上市证券具有吞吐量大、( )特点。
A．交易手续简单 B．流动性强 C．比较分散 D．费时少
38．根据有关规定，( )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件之一。
A．证券公司成立并且正式开业已超过三个月
B．证券公司成立并且正式开业已超过六个月
C．证券公司成立并且正式开业已超过一年
D．证券公司成立并且正式开业已超过两年
39．根据有关规定，( )是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。
A．2／3以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序
B．2／3以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识
C．1／3以上的高级管理人员近2年内没有严重违法违规行为
D．2／3以上的高级管理人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》
40．下面不属于证券自营业务禁止行为的有( )。
A．内幕交易 B．专设自营账户 C．操纵市场 D．欺诈客户
41．( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
A．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 |
