41 证券营业部的客户服务主要包括（  ）

A 客户需求调查
B 对客户的一般化服务
C 对客户的个性化服务
D 客户服务的创新

42 上市公司向所上市的证券交易所 登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（  ）

A 股东大会同意本次配股的决议
B 法律意见书
C 中国证监会同意配股的函
D 配股说明书
E 配股承销协议书

43 证券的柜台自营买卖（  ）

A 通常交易量较小
B 仅为债券买卖
C 费时较多
D 比较集中

44 营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括（  ）

A 设备备份
B 资料备份
C 程序与步骤
D 通讯联络

45 我国禁止将回购资金用于（  ）

A 固定资产投资
B 调剂寸头
C 期货市场投资
D 股本投资

46 （  ）属于证券经营机构的禁止性行为

A 集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为
B 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近 方向相反的交易的行为
C 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为
D 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
E 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为

47 年度报告中的财务报告包括：（  ）
A 比较式资产负债表
B 财务状况变动表
C 比较式利润表及利润分配表
D 会计报表附注
E 审计意见

48 证券交易风险的监察主要包括（  ） （  ）和（  ）等方面的内容

A 事先预警
B 实时监控
C 事后监查
D 行业检查

49 根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（  ）

A 证券回购的券种
B 证券回购的交易时间
C 以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

50 在实践中，金融期货主要种类有________ 

A．利率期货
B． 国债期货
C． 股票价格指数期货
D． 商品期货
E． 外汇期货

51 将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（  ）特点决定的

A 收益性
B 信誉高
C 流动性好
D 流通规模大

52 证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（  ）

A 出纳差错
B 交易差错
C 事故性差错
D 责任性差错

53 证券服务部可从事的业务包括（  ）

A 提供证券交易行情
B 提供电话委托 自助委托等非柜台委托方式
C 提供合法的信息咨询服务
D 中国证监会批准的其他业务

54 按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（  ）项目

A T日存款
B T日提款
C T+1日存款
D T+1日提款

55 证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（  ）

A 规定业务操作人员的操作原则
B 明确业务操作人员应遵守的操作规定
C 提出对各项业务进行组织管理的要求
D 制定业务操作人员必须遵守的职业道德

56 投资者发出委托指令的形式有（  ）

A 当面委托
B 代理委托
C 电话委托
D 函电委托
E 自助委托

57 证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现（  ）

A 交易手段高效化
B 服务功能自动化
C 信息管理智能化
D 业务处理网络化

58 债券回购交易对各类非银行金融机构来说，可以通过它来达到（  ）和加强资产管理的目的

A 调整资产结构
B 调剂头寸
C 套期保值
D 增加资金供应

59 禁止任何金融机构以（  ）等方式从事证券回购交易

A 租券
B 借券
C 自有债券
D 转债

60 下面的陈述中（  ） 是正确的

A 开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值减去一项百分之几(如5％)的首次认购费
B 开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值加上一项百分之几(如5％)的首次认购费
C 开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)
D 开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值加上一项赎回费(如0．5％)