三、判断题（正确为T，错误为F共60题,每题0.5分共计30分）

1、证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。(  )

2、目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。(  )

3、债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。(  )

4、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。

5、存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。(  )

6、可转换债券具有债权和股权的双重性质。(  )

7、在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。(  )

8、从内容上看，认股权证具有期权的性质。(  )

9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。(  )

10、证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。(  )

11、在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。(  )

12、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。(  )

13、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。(  )

14、证券经纪商可以为客户申购。(  )

15、证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。(  )

16、如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。(  )

17、股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。(  )

18、证券交易所管理人员不得开立股票账户。(  )

19、证券管理机关工作人员可以开立股票账户。(  )

20、与法人股不同，转配股可以进入流通市场。(  )

21、深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。(  )

22、1000元面值的债券称为1手。(  )

23、我国在卖出和买入证券时都有零数委托。(  )

24、市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。(  )

25、基金的价格变化单位为0.01元。(  )

26、委托方式有口头委托、书面委托、电话等。(  )

27、在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。(  )

28、证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。(  )

29、集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。(  )

30、集合竞价在每个交易日上午9时开始。(  )

31、新股发行上市当日无涨跌停板制度。(  )

32、在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。(  )

33、竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。(  )

34、目前，B股交易实行T+3回转交易。(  )

35、网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。(  )

36、采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。(  )

37、在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。(  )

38、未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。(  )

39、在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。(  )

40、A股印花税按成交额的0.35%计收。(  )

41、只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。(  )

42、证券的柜台自营买卖交易量较小，比较分散。(  )

43、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。(  )

44、发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息。(  )

45、证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券。(  )

46、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。(  )

47、证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。(  )