信客观、谨慎负责、公正公平 
C.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平 
D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 

69．证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到：▁▁▁▁。 
A.履行保密义务 
B.可以传递给委托单位 
C.不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券 
D.可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性 

70．证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同点是：▁▁▁▁。 
A.对既往事实进行沿判，并得出结论 
B.没有自律组织 
C.利用既有信息，对未来趋势进行分析预测 
D.结论具有确定性、唯一性

二、多项选择 
1．理性的证券投资过程通常包括下列哪几个基本步骤：▁▁▁▁。 
A.确定证券投资政策 B.进行证券投资分析 
C.组建证券投资组合 D.投资组合的修正 
E.投资组合业绩评估 

2．在组建证券投资组合时，投资者需要注意▁▁▁▁。 
A.证券的价位 B.个别证券的选择 
C.投资时机的选择 D.证券的业绩 
E.投资多元化 

3．证券投资分析的意义包括▁▁▁▁。 
A.对资产进行保值、增值 B.提高投资决策的科学性，减少盲目性 
C.降低投资风险，提高投资收益 D.获得超额利润 
E.预测证券价格的涨跌，指导投资行为 

4．证券投资分析的信息来源包括：▁▁▁▁。 
A.历史资料 B.内幕信息 
C.媒体信息 D.同业交流 
E.实地访查 

5．依据有效市场假设理论，可以将证券市场区分为▁▁▁▁。 
A.无效市场 B.弱式有效市场 
C.半弱式有效市场 D.半强式有效市场 
E.强式有效市场 

6．关于有效市场理论，下列叙述正确的有：▁▁▁▁。 
A.如果市场未达到半强式有效，那么技术分析就是有用的 
B.只要市场充分反映了现有的全部信息，市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为有效市场 
C.如果市场达到了强式有效，投资组合管理者会选择积极的策略，以求获得超过市场平均的收益率 
D.如果市场达到弱式有效，仅运用技术分析来预测证券价格，那么明天最好的预测值是今天的价格 
E.在强式有效市场中，任何专业投资者的边际市场价值为零 

7．证券投资分析的基本要素有：▁▁▁▁。 
A.分析理论 B.信息 
C.步骤 D.方法 
E.资料 

8．宏观经济分析中的经济指标有：▁▁▁▁。 
A.领先指标 B.先行指标 
C.同步指标 D.反馈指标 
E.滞后指标 

9．技术分析理论可以分为以下哪些类型：▁▁▁▁。 
A.波浪理论 B.K线理论 
C.随机漫步理论 D.形态理论 
E.切线理论 

10．影响债券投资价值的内部因素有：▁▁▁▁。 
A.市场汇率 B.市场利率 
C.发债主体的信用 D.税收待遇 
E.通货膨胀 

11．在任一时点上，影响债券期限结构形状的因素有：▁▁▁▁。 
A.对未来利率变动方向的预期 
B.市场资金流动的方向 
C.对发债主体财务状况的预期 
D.债券预期收益中可能存在的流动性溢价 
E.市场效率低下或者资金从长期（或短期）市场向短期（或长期）市场流动可能存在的障碍 

12．下列哪些是债券基本价值评估的假设条件：▁▁▁▁。 
A.各种债券的名义支付金额都是确定的 B.各种债券的实际支付金额都是确定的 
C.市场利率是可以精确预测出来 D.通货膨胀的幅度可以精确的预测出来 
E.债券是可以自由买卖的 

13．股票内在价值的计算方法模型有：▁▁▁▁。 
A.现金流贴现模型 B.内部收益率模型 
C.零增长模型 D.不变增长模型 
E.市盈率估价模型 

14．可转换证券的价值有：▁▁▁▁。 
A.时间价值 B.理论价值 
C.市场价值 D.转换价值 
E.内在价值 

15．封闭式基金的交易价格主要受到六个方面的影响：▁▁▁▁。 
A.基金资产净值 B.市场供求关系 
C.宏观经济状况 D.证券市场状况 
E.政府有关基金政策