21。证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（）。
1。时间优先
2。价格优先
3。客户优先
4。委托优先
22。证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。
1。制度建设
2。内部监查
3。行业检查
4。岗位责任制
23。下列哪些情形属交易差错风险（）。
1。受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
2。证券公司工作人员申报差错引起的风险
3。无权或越权代理而造成的风险
4。交割失误引起的风险
24。证券回购二次清算的步骤包括（）。
1。回购初始交易当日的清算
2。回购初始交易次日的清算
3。回购到期日的清算
4。回购到期次日的清算
25。（）行为属于操纵市场行为。
1。证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易
2。证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖
3。证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
4。证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券
5。证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券
26。《刑法))第181条规定适用于下列行为中的（）。
1。编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，情节严重
2。以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券，情节严重
3。单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的，情节严重
4。不按规定上报自营业务资料和情况报告，情节严重
5。伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重
27。根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。
1。证券回购的券种
2。证券回购的交易时间
3。以券融资方在回购期间存放的标准券数量
4。以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
28。证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。
1。证券出售者
2。证券持有者
3。融资者
4。资金需求者
29。上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。
1。股东大会同意本次配股的决议
2。法律意见书
3。中国证监会同意配股的函
4。配股说明书
5。配股承销协议书
30。根据有关规定，（）属于内幕人员。
1。发行人的打字员
2。公司的高级管理人员
3。公司董事会会议的记录员
4。监督管理部门审查发行人资格的有关人员
5。利用公开信息预测证券市场变化的人员
31。我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（）权利。
1。参加会员大会
2。有选举权和被选举权
3。对证券交易所事务的提议权和表决权
4。派遣合格代表入场从事证券交易活动
5。按规定转让交易席位
32。属于证券公司自营业务范围的有（）。
1。自营买卖上市证券
2。柜台自营买卖
3。在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入
4。在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分
33。债券回购交易对各类非银行金融机构来说，可以通过它来达到（）和加强资产管理的目的。
1。调整资产结构
2。调剂头寸
3。套期保值
4。增加资金供应
34。下面的陈述中（） 是正确的。
1。开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值减去一项百分之几(如5％)的首次认购费
2。开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值加上一项百分之几(如5％)的首次认购费
3。开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)
4。开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值加上一项赎回费(如0．5％)
35。交易系统故障业务应急方案的指导原则包括（）。
1。保证正常交易原则
2。控制风险、降低损失原则
3。维护社会安定原则
4。及时报告、处置原则
36。按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（）项目。
1。派息款
2。交易经手费
3。印花税
4。配股扣款
37。投资者发出委托指令的形式有（）。
1。当面委托
2。代理委托
3。电话委托
4。函电委托
5。自助委托
38。集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件。
1。成交量最大
2。最高买入价与最低卖出价相同
3。高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交
4。与该价格相同的委托一方全部成交
39。在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）。
1。金融期货
2。金融期权
3。股票
4。债券
5。存托凭证
40。在我国，根据交易席位的报盘方式，有（）。
1。自营席位
2。代理席位
3。普通席位
4。有形席位
5。无形席位
