16。根据有关规定,()属于内幕人员。
1。发行人董事会决议的打字员
2。证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
3。通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
4。为发行人进行审计的注册会计师
17。证券回购交易的另一方面是()暂时放弃相应资金的使用权,从而获得融资方的证券抵押权,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息。
1。融券方
2。资金供应者
3。证券购入者
4。资金贷出者
18。下列属于证券营业部业务管理内容的有()。
1。营业场所管理
2。业务操作规程及客户管理与服务
3。资金管理
4。业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
19。根据有关规定,如果()是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。
1。发行人实施股票的二次发行
2。发行人的2/5的董事发生变动
3。发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
4。发行人申请破产的决定
20。投资者委托买卖证券时要支付()。
1。委托手续费
2。佣金
3。过户费
4。印花税
21。根据有关规定,()属于内幕人员。
1。发行人的打字员
2。证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
3。通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
4。为发行人进行审计的注册会计师
22。按照公开原则,投资者对于所购买的证券可以进行()的了解。
1。充分
2。真实
3。准确
4。完整
23。下面的陈述中()是正确的。
1。开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5%)的首次认购费
2。开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5%)的首次认购费
3。开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0.5%)
4。开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0.5%)
24。上市公司应将年度报告备置于()。
1。证券交易所
2。公司所在地
3。有关证券经营机构营业网点
4。以上皆是
25。按开设证券账户的投资主体分类,证券账户可分为()。
1。自然人账户
2。法人账户
3。境外投资者账户
4。基金账户
26。三级清算模式中,整个证券市场清算系统的参与者包括()
1。证券中央登记结算机构
2。证券经营机构
3。代理银行
4。异地资金集中清算中心
5。投资者
27。根据规范证券回购业务的有关规定,我国回购交易的条件主要涉及()。
1。证券回购的券种
2。证券回购的交易时间
3。以券融资方在回购期间存放的标准券数量
4。以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
28。证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是()。
1。时间优先
2。价格优先
3。客户优先
4。委托优先
29。提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括:()。
1。具有良好的工作态度,认真仔细地办理每一笔代理业务
2。具有较为熟练的技能,能够及时高效地处理每一笔代理业务
3。具有较为丰富的证券交易知识,包括交易程序、交易环节、交易方式和交易费用,热情回答客户所提出的每一问题
4。具有开拓精神
30。在我国,根据交易席位的报盘方式,它们可以分为()
1。自营席位
2。代理席位
3。普通席位
4。有形席位
5。无形席位