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证券资格考试交易2002年真题及答案(三)

www.zige365.com 2007-11-20 15:21:16 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心

16。根据有关规定,()属于内幕人员。
   1。发行人董事会决议的打字员
   2。证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
   3。通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
   4。为发行人进行审计的注册会计师

17。证券回购交易的另一方面是()暂时放弃相应资金的使用权,从而获得融资方的证券抵押权,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息。
   1。融券方
   2。资金供应者
   3。证券购入者
   4。资金贷出者

18。下列属于证券营业部业务管理内容的有()。
   1。营业场所管理
   2。业务操作规程及客户管理与服务
   3。资金管理
   4。业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案

19。根据有关规定,如果()是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。
   1。发行人实施股票的二次发行
   2。发行人的2/5的董事发生变动
   3。发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
   4。发行人申请破产的决定

20。投资者委托买卖证券时要支付()。
   1。委托手续费
   2。佣金
   3。过户费
   4。印花税

21。根据有关规定,()属于内幕人员。
   1。发行人的打字员
   2。证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
   3。通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
   4。为发行人进行审计的注册会计师

22。按照公开原则,投资者对于所购买的证券可以进行()的了解。
   1。充分
   2。真实
   3。准确
   4。完整

23。下面的陈述中()是正确的。
   1。开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5%)的首次认购费
   2。开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5%)的首次认购费
   3。开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0.5%)
   4。开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0.5%)

24。上市公司应将年度报告备置于()。
   1。证券交易所
   2。公司所在地
   3。有关证券经营机构营业网点
   4。以上皆是

25。按开设证券账户的投资主体分类,证券账户可分为()。
   1。自然人账户
   2。法人账户
   3。境外投资者账户
   4。基金账户

26。三级清算模式中,整个证券市场清算系统的参与者包括()
   1。证券中央登记结算机构
   2。证券经营机构
   3。代理银行
   4。异地资金集中清算中心
   5。投资者

27。根据规范证券回购业务的有关规定,我国回购交易的条件主要涉及()。
   1。证券回购的券种
   2。证券回购的交易时间
   3。以券融资方在回购期间存放的标准券数量
   4。以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

28。证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是()。
   1。时间优先
   2。价格优先
   3。客户优先
   4。委托优先

29。提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括:()。
   1。具有良好的工作态度,认真仔细地办理每一笔代理业务
   2。具有较为熟练的技能,能够及时高效地处理每一笔代理业务
   3。具有较为丰富的证券交易知识,包括交易程序、交易环节、交易方式和交易费用,热情回答客户所提出的每一问题
   4。具有开拓精神

30。在我国,根据交易席位的报盘方式,它们可以分为()
   1。自营席位
   2。代理席位
   3。普通席位
   4。有形席位
   5。无形席位

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