56.按照道氏理论对证券市场周期的划分，以下说法中正确的是( )。
A.证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次构成
B.证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成
C.证券市场周期由中期波动和短期波动两个层次构成
D.证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层次构成
57.我国银行间同业市场的日常交易采取( )方式。
A.连续竟价 B.集合竞价
C.协议定价 D.拍卖招标
58.包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率( )准确反映该投资组合的真实价值。
A.可以 B.不能
C.不能判断 D.以上皆不正确
59.收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率( )短期债券收益率。
A.高于 B.等于
C.低于 D.不能判断是否高于
60.根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着顶期未来的短期利率会( )。
A.上升 B.不变
C.下降 D.以上皆不正确
二、多项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。
61.以下关于契约型基金的表述正确的是( )。
A.基金持有人大会是基金最高权利机构
B.基金董事会是基金的最高权利机构
C.基金依据基金契约或合同而设立
D.基金依据托管协议而设立
62.证券投资基金收益包括( )。
A.基金管理费 B.基金买卖股票差价收入
C.基金买卖债券差价收入 D.基金存款利息
63.基金持有人享有基金( )等法定权益。
A.资产所有权 B.资产管理权
C.剩余资产分配权 D.资产保管权
64.以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是( )。
A.封闭式基金一般有固定的存续期限
B.开放式基金一般没有固定的存续期限
C.封闭式基金投资人少
D.开放式基金投资人多
65.按照基金组织形式，证券投资基金可以划分为( )。
A.私募基金 B.公募基金
C.契约型基金 D.公司型基金
66.影响封闭式基金交易价格的因素有( )。
A.基金名称 B.利率变化
C.基金资产净值 D.市场供求关系
67.封闭式基金必须公开披露的基金信息包括( )。
A.招募说明书 B.上市公告书
C.定期报告 D.临时报告
68.以下关于公司型基金的表述正确的是( )。
A.基金公司是独立的法人机构
B.基金公司不是独立的法人机构
C.在国际上一定不是上市基金
D.在国际上也可以是上市基金
69.以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是( )。
A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财
B.理财的主要方法是由投资者决定的
C.理财机构的从业人员由专业人士组成
D.理财是由专业机构运作的
70.证券投资基金对我国经济发展的积极作用有( )。
A.将储蓄转化为投资，提高社会资金使用效率
B.推动证券市场的规范化发展
C.推动经济结构和产业结构的调整和完善
D.推动金融市场发展，促进金融产品创新
71.在美国，商业银行主要从( )等方面介入证券投资基金业务。
A.担任基金托管人 B.担任基金管理人
C.销售基金单位 D.投资于基金单位
72.收到投资人申购开放式基金单位申请后，基金管理公司的以下( )做法不符合《开放式证券投资基金试点办法》规定。
A.当日基金净资产计价出现错误，将当日申购视为次日申购处理
B.基金规模达到预计规模，将当日申购申请宣布无效
C.当日下午公布暂停当日申购公告，当日所有的申购申请无效
D.系统出现故障，将当日申购视为次日申购处理
73.基金管理公司的法人治理结构确定( )等相关利益主体间的关系。
A.基金管理公司股东 B.基金管理公司董事会
C.基金管理公司管理层 D.监管机构
74.完善基金管理公司治理结构，应避免( )。
A.大股东利益优先 B.管理人利益最大化
C.利益公平 D.责任到位
75.制定基金管理公司内部控制制度的目的包括( )。
A.防范风险 B.保护资产安全
C.促进经营活动的有效实施 D.保护资产完整
76.基金管理公司在完善法人治理结构过程中，下列有关审慎性原则的说法正确的是( 。)
A.审慎性原则要求公司制定完备的风险控制措施
B.审慎性原则要求公司追求利润最大化
C.审慎性原则要求公司制定有效的应急措施
D.审慎性原则要求公司以避免投资风险为唯一目标
77.下列( )说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。
A.内部控制制度应根据实际情况制定
B.内部控制制度应体现公司主管的个人偏好
C.内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订
D.内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化
78.基金管理公司监察稽核的作用包括( )。
A.实现内部人控制 B.保护基金持有人利益
C.监督基金托管人的运作 D.规范基金运作 |
