37、证券投资基金的当事人包括（ ）。
A、基金持有人 B、基金托管人 C、基金管理人 D、基金发起人
38、禁止社会保障基金投资管理人从事的活动包括（ ）。
A、不公平地对待社保基金账户的资产 B、用社保基金委托资产从事信用交易
C、运用社保基金投资于其他证券投资基金 D、从事可能使社保基金委托资产承担无限责任的投资
39、开放式基金的买入价可以是（ ）。
A、基金单位净值 B、基金单位净值减交易费 C、基金单位净值减赎回费 D、基金单位净值加交易费
40、证券投资基金的主要费用包括（ ）。
A、管理费 B、托管费 C、申购费 D、赎回费 E、交易佣金 F、过户费
41、以下属于基金托管人职责的有（ ）。
A、监督基金管理人的投资运作 B、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格 C、出具基金业绩报告，提供基金托管情况D、负责基金的信息披露事项
42、金融机构法人买卖基金单位应缴纳的税收，其税种包括（ ）。
A、营业税 B、印花税 C、企业所得税 D、个人所得税
43、监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险，主要包括（ ）。
A、监察风险 B、信托风险 C、投资风险 D、流动性风险 E、业务运作风险 F、战略风险
44、金融资产风险包括（ ）。
A、市场风险 B、利率风险 C、信用风险 D、通货膨胀风险 E、流动性风险
45、在运用资本资产定价模型时，我们要估计下列参数（ ）
A、无风险收益率 B、市场收益率 C、证券或投资组合的β系数 D、单个证券或投资组合的方差
46、投资组合的超额收益可能来自于资产管理人的（ ）。
A、股票选择能力 B、内幕消息获得能力 C、市场时机的判断能力 D、操纵市场能力
47、资产配置决策大致可以分为三类（ ）。
A、战略性资产配置 B、战术性资产配置 C、资产混合管理 D、证券资产选择
48、法人应当具备如下条件（ ）。
A、依法成立 B、有必要的财产或者经费 C、有自己的名称、组织机构和场所 D、能够独立承担民事责任
49、下列哪些可以被视为市场异常的现象（ ）。
A、小公司效应 B、日历效应 C、低市盈率效应 D、被忽略的公司的效应
50、社保基金理事会的信息披露和报告应符合以下要求（ ）。
A、每年一次向社会公布社保基金各方面财务状况 B每季度一次向财政部、劳动和社会保障部提交社保基金财务会计报告、投资管理报告 C、单个资产管理合同到期后，向财政部、劳动和社会保障部提交经审计的报告，对社保基金投资情况做出说明 D、社保基金发生重大事件，应当立即报告财政部、劳动和社会保障部，并编制临时报告书
51、债券按照发行主体可以分为（ ）。
A、国债 B、金融债券 C、公司债券 D、市政债券 E、可转换债券
52、依据《中华人民共和国民法通则》，民事活动应当遵循（ ）的原则。
A、自愿 B、公平 C、等价有偿 D、诚实信用
53、利率期限结构理论包括（ ）。
A、预期理论 B、流动性偏好理论 C、市场分割理论 D、优先置产理论
54、影响久期的因素包括（ ）。
A、票息的大小 B、 存续期限 C、 到期收益率 D、票面金额
55、能够对资本市场产生系统性影响的风险包括（ ）。
A、利率风险 B、通货膨胀风险 C、违约风险 D、提前赎回风险
56、（ ）属于证券的特定风险：
A、信用风险 B、利率风险 C、提前赎回风险 D、购买力风险
57、积极型股票投资战略包括（ ）。
A、以技术分析为基础的投资战略 B、以基本分析为基础的投资战略 C、市场异常战略 D、投资组合战略
58、根据对市场效率的认识，债券的投资策略可以分为（ ）。
A、指数化投资策略 B、规避和现金流配比策略 C、积极调整的投资策略 D、被动投资策略
59、证券投资基金的监管原则包括（ ）。
A、保护投资者利益原则 B、法制管理原则 C、搣三公攠原则 D、监管与自律原则
60、证券投资基金的监管内容包括（ ）。
A、对基金管理公司的监管 B、对基金行为的监管 C、对基金托管人的监管 D、对基金持有人的监管 （三）判断题
1、公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。
2、证券投资基金的投资对象为货币市场工具和资本市场工具。
3、创业投资基金的主要投资对象是股票、债券、证券投资基金等。
4、公司型基金可以是封闭式基金，也可以是开放式基金。
5、公募基金既可以上市流通，也可以不流通。
6、离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场的证券投资基金。
7、在岸基金是指在外国募集资金投资于本国证券市场的证券投资基金。
8、指数基金的投资对象是股票市场指数。
9、公司型基金可以借贷而契约型基金不可以。
10、封闭式基金可以挂牌上市交易。
11、开放式基金既可以挂牌上市交易，也可以柜台交易。
12、 第一只证券投资基金诞生于美国。
13、 证券投资基金的发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。
14、证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向契约型基金为主。
15、基金管理公司治理结构指的是董事会、监事会与管理层之间相互制约的关系。
16、基金管理公司的独立董事的人数应该少于最大股东委派的董事人数。
17、我国封闭式基金不允许折价发行。
18、信托关系的当事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。
19、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于四分之一。
20、我国封闭式基金的发行期限为两个月。
21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70%方可成立。
22、开放式基金不可以直接销售 |
