导语及核心内容：请大家准备2015年10月证券从业资格预约式考试10月25日开考,为大家及时准备，为考生更好的提前学习2015证券从业资格改革后考点复习:证券发行与承销14供大家参考及学习，希望可以有效的帮到考生。

2015年证劵从业考试用书：http://www.110book.com/class2/103.html

2015年证劵从业考试宝典：http://www.110book.com/class3/921.html

2015年证劵从业网上辅导：http://www.110book.com/fudao/421.htm
　　
第十章 外资股的发行

　　【考点一】境内上市外资股的发行

　　一、境内上市外资股的发行与上市条件

　　(1)筹集设立公司申请发行境内上市外资股的条件。

　　(2)申请增资发行境内上市外资股的条件。

　　二、境内上市外资股的发行方式

　　我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。

　　三、境内上市外资股的发行准备

　　(1)实施企业改组方案。

　　(2)选聘中介机构。

　　(3)尽职调查。

　　(4)提供法律意见。

　　(5)资产评估。

　　(6)财务审计。

　　(7)设立公司。

　　(8)提交发行股票的申请材料。

　　(9)核准。

　　四、境内上市外资股的超额配售选择权

　　我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。

　　【考点二】H股的发行与上市

　　一、H股的发行方式

　　H股的发行方式是公开发行加国际配售。

　　二、中国证监会关于企业申请境外上市的要求

　　净资产不少于4亿元人民币，过去1年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元。

　　三、H股的发行与上市条件

　　根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足以下条件：

　　(1)盈利和市值要求。

　　(2)最低市值要求。

　　(3)公众持股市值和持股量要求。

　　(4)股东人数要求。

　　(5)持续上市责任。

　　(6)公司治理要求。