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2014年证券从业资格考试教材同步学习指导之《证券交易》第十章重点回顾5

www.zige365.com 2013-12-31 9:49:09 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心

  ▲证券流动性风险方面,由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控,一般情况下不可能出现证券交收违约,因此对证券登记结算机构来说,证券流动性风险并不突出。

  (五)其他风险的防范

  针对操作风险 要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程。

  针对结算银行风险 要求建立结算银行准入标准和风险评估体系。

  针对法律风险 规定了证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。

  ▲证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的20%,以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取,基金总额上限为30亿元。

  【例题·单选题】根据财政部和中国证监会发布的《证券结算风险基金管理办法》,证券结算风险基金总额上限为( )。

  A.10亿元

  B.20亿元

  C.30亿元

  D.50亿元

  『正确答案』C

  『答案解析』证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的20%,以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取,基金总额上限为30亿元。

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