2013年证券从业资格《证券交易》考点复习：证券账户管理

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证券从业资格考试交易知识重点精讲

证券账户管理

一．证券帐户开立：

1. 境内自然人申请开立B股账户：

1）境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资 B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户；

2）。凭本人有效身份证明和本人进账凭证到该证券公司开立B股资金账户；

3）。凭B股资金账户开户证明开立B股证券账户。

2. 境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。

二．证券帐户补办：

1. 补办上海证券账户卡新号码时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明。2.对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。

三．证券帐户注册资料的变更：

1. 《证券账户注册资料变更申请表》对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检。

2.审核通过后，中国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新证券账户卡交申请人。

四．证券帐户注销： 企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。

五．证券帐户过户： 非交易过户：

1.上交所的非交易过户传真至公司经纪业务管理部门；

2. 深交所的非交易过户特快专递方式寄送至中国结算公司深圳分公司