6、上市公司非公开发行股票，应当符合（ ）。

A、发行价格不低于定价基准目前20个交易日公司股票均价的90%

B、发行对象认购的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让

C、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，12个月内不得转让

D、本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定

7、上市公司公开发行新股的推荐核准包括（ ）。

A、由保荐人进行的内核、出具发行保荐书

B、保荐人对承销商备案材料的合规性审核

C、由中国证监会进行的受理文件、初审

D、发行审校委员会审核、核准发行

8、持续督导期间，保荐人应（ ）。

A、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

B、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

C、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

D、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

9、配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（ ）。

A、股权登记日

B、除权日

C、投资者配股申购数量

D、投资者配股申购期限

10、上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。

A、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚

B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查

D、最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告