D.综合协议交易平台

39.中小企业板块的设计要点是( )。

A.暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险

B.在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性

C.在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险

D.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验

40.我国证券交易所市场的层次结构包括( )。

A.主板市场

B.中小企业板块市场

C.三板市场

D.创业板市场

51.当上市公司出现下列( )情形时，上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。

A.因连续两年亏损，其股票交易被实行退市风险警示后，最近1个会计年度审计结果表明公司继续亏损

B.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告

C.股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件

D.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告

52.当上市公司出现下列( )情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。

A.最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过l亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)

B.最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上

C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责

D.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值;连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于l00万股

53.当上市公司出现以下( )情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。

A.最近两年连续亏损

B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌1个月

C.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月

D.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请

54.股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有( )。

A.公司股本总额不少于3 000万元

B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

C.股票已公开发行

D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

55.创业板市场的功能主要表现在( )。

A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所

B.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题

C.在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用

D.作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用

56.关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是 ( )。

A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%

B.本次发行的股份自发行结束之日起l2个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

C.募集资金使用符合规定

D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

57.上市公司公开发行分离交易的可转换债券，必须满足的条件包括 ( )。