31. 以下属于首批申请试点的证券公司应当满足的条件有（）。

A.客户交易结算资金第三方存管有效实施

B.账户开立、管理规范，客户资料完整真实

C.建立了以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系

D.未出现客户资产被挪用等侵害客户权益的情形

32. 证券公司申请融资融券业务试点，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。

A.融资融券业务试点申请书

B.股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议

C.融资融券业务试点实施方案

D.内部管理制度

33. 证券公司申请融资融券业务试点应当向中国证券监督管理委员会提交相关材料时如中国证券监督管理委员会要求提交的其他文件，视审核工作需要提交，其中至少包括由其他机构提交的（）。

A.证券公司住所地证监局出具的监管意见函

B.中国证券业协会组织的试点实施方案专业评价意见

C.地方证券业协会对证券公司的评审意见

D.上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司组织的技术系统全网测试评估报告

34. 证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。

A.中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件

B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件

C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式

D.交易所要求提交的其他文件

35. 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。

A.合法合规原则

B.集中管理原则

C.独立运行原则

D.岗位分离原则

31 ［答案］：ACD

32 ［答案］：ABCD

33 ［答案］：ABD

34 ［答案］：ABCD

35 ［答案］：ABCD