21. 严格控制业务集中度的有关规定有（）。

A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的l0%

D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

22. 建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。

A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度

B.建立客户信用评估制度

C.明确客户征信的内容、程序和方式

D.记录和分析客户持仓品种及其交易情况

23. 证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。

A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款

C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

D.告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

24. 客户信用风险控制的措施包括（）。

A.建立客户选择与授信制度

B.严格合同管理、履行风险提示

C.证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示

D.建立健全预警补仓和强制平仓制度

25. 业务管理风险控制的措施包括（）。

A.制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训

B.对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕

C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施

D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

21 ［答案］：ABD

22 ［答案］：ABCD

23 ［答案］：ABC

24 ［答案］：ABCD

25 ［答案］：ABCD