选择题

1. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。

A.经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

B.公司治理健全，内部控制有效

C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证券监督管理委员会认可，且已对实施进度作出明确安排

2. 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。

A.财务部门

B.风险监控部门中华考试网

C.计算机管理中心

D.业务稽核部门

3. 对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

A.未按照要求提供有关情况

B.在证券公司从事证券交易不足半年

C.交易结算资金未纳入第三方存管

D.有重大违约记录

4. 客户融券卖出后，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券。

A.以借还借

B.现金抵券

C.买券还券

D.直接还券

5. 证券公司对证券发行人的权利，是指（）。

A.请求召开证券持有人会议的权利

B.参加证券持有人会议、提案、表决的权利

C.配售股份的认购权利

D.请求分配投资收益的权利

1 ［答案］：ABCD

2 ［答案］：BD

3 ［答案］：ABCD

4 ［答案］：CD

5 ［答案］：ABCD