三、判断题

1.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。 （ ）

对　错

2.投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购。 （ ）

对　错

3.实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。 （ ）

对　错

4.非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。 （ ）

对　错

5.现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。 （ ）

对　错

6.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。 （ ）

对　错

7.分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。 （ ）

对　错

8.在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。 （ ）

对　错

9.根据深圳证券交易所的配股操作流程，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。 （ ）

对　错

10.上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。 （ ）

对　错

11.分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。 （ ）

对　错

12.发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。 （ ）

对　错

13.对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。 （ ）

对　错

14.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。 （ ）

对　错

15.深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999 999 500股。 （ ）

对　错

16.网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。 （ ）

对　错

17.网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。 （ ）

对　错

18.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。 （ ）

对　错

19.新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。 （ ）

对　错

20.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 （ ）

对　错

21.当日“债转股“的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（ ）

对　错

22.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。 （ ）

对　错

23.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。 （ ）

对　错