B.中国证监会

C.证券交易所

D.国家工商管理局

33.因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在( )个交易日内进行调整。

A.30

B.15

C.10

D.5

34.( )是日常监管的重点。

A.内部控制监管

B.公司治理监管

C.基金准入

D.经营运作监管

35.基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为( )。

A.1个月 B.3个月 C.半年 D.1年

36.申请高级管理人员任职资格，应当具备( )以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

37.在资产估值方面，( )主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

A.单因素模型 B.多因素模型

C.APT模型 D.CAPM模型

38.( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

A.强势有效市场

B.半强势有效市场

C.有效市场

D.弱势有效市场

39.( )假设认为.当前的股票价格反映了全部信息的影响。全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。

A.半强势有效市场

B.有效市场

C.强势有效市场

D.弱势有效市场

40.套利定价理论的基本假设不包括( )。

A.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

B.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响

C.投资者的投资为复合投资期

D.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的

41.以下不属于无差异曲线特点的是( )。

A.每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇

B.无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线