A.是发展和完善证券市场体系的需要

B.是保障广大投资者权益的需要

C.是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

D.是维护市场良好秩序的需要

17.按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于( )。

A.欺诈客户行为

B.操纵市场

C.虚假陈述行为

D.内幕交易行为

18.对交易市场的监管内容主要包括( )。

A.欺诈行为

B.操纵市场

C.信息披露

D.内幕交易

18.【参考答案】ABCD

19.证券市场监管的原则是( )。

A.依法管理原则

B.“三公”原则

C.监督与自律相结合的原则

D.保护投资者利益原则

19.【参考答案】ABCD

20.犯提供虚假财务会计报表罪，判处( )。

A.并处或者单处3万元以下20万元以下罚金

B.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役

D.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑

【参考答案】BC

21.证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。

A.中央银行债券

B.中央级金融机构发行的金融债券

C.购买国债

D.银行存款

21.【参考答案】ABCD

22.涉及证券市场的法律、法规的三个层次是( )。

A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

B.由国务院制定并颁布的行政法规

C.由证券监管部门和相关部门指定的部门规章

D.由证券行业协会制定的部门规章

22.【参考答案】ABC