C.公司章程

D.公司的党组织

7.《基金法》中关于基金管理人的主要内容包括( )。

A.基金管理人的设立条件

B.管理人重大事项的批准程序

C.从业人员的禁入规定

D.基金托管人的职责及禁止行为

8.下列行为中属于上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司的是( )。

A.无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的;已明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的

B.向明显不具备有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的

C.为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的

D.无正当理由放弃债权、承担债务的

9.《证券监督管理条例》当中规定证券公司客户资产的存管、托管制度，下列说法正确的有( )。

A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

10.下列关于中国投资者保护基金有限公司的叙述正确的是( )。

A.于2006年8月30日成立

B.在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益

C.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心

D.是对监管部门、行业自律组织市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充

11.关于公开原则，叙述正确的有( )。

A.这一原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化

B.这一原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

C.这一原则要求证券监管部门在公开，公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇

D.监管者应该公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等

14.《公司法》关于强化监事会作用，下列叙述正确的是( )。

A.监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议

B.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人

C.监事可以提出召开临时监事人会议

D.出席会议的监事可以不在会议记录上签字

15.保护基金公司的设立起到的作用包括( )。

A.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。

B.在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护

C.对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充

D.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

16.证券市场监管的意义包括( )。