B.内幕交易

C.信息滥用

D.欺诈客户行为

24.取得从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

二、多项选择题

1.属于中国证券监督管理委员会职能部门的有( )。

A.上市公司监管部

B.市场监管部

C.机构监管部

D.发行监管部

2.证券投资者保护基金的来源是( )。

A.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

B.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费用30%-纳入基金

C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金

3.证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送( )。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.财政部

C.中国人民银行

D.证监会

4.新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，( )。

A.不得对该项决议行使表决权

B.董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

C.董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行

D.不得代理其他董事行使表决权

5.《证券业从业人员执业行为准则》第六条规定了从业人员在执业过程中应当遵循的原则有( )。

A.维护客户利益原则

B.诚实守信原则

C.勤勉尽责原则

D.维护行业声誉原则

6.《公司法》总则的主要内容包括( )。

A.立法的宗旨及调整的范围

B.股东的权利