D.3

7.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A.1

B.3

C.4

D.6

8.调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管的法律是( )。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《基金法》

D.《刑法》

10.对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定限期内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施是( )。

A.接管

B.托管

C.停业整顿

D.撤销

12.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )内不得参加资格考试。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

13.有限责任公司的监事会会议，每年至少召开( )次，股份有限公司的监事会至少每( )个月召开一次。

A.二;3

B.二;6

C.一;6

D.一;3

14.上市公司董事会成员中应当有( )的独立董事。

A.1/2

B.1/3以上

C.1/2以上

D.1/3题目

15.公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的( )。

A.20%

B.40%

C.30%

D.50%

16.上市公司要设立( )，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A.监事会秘书

B.董事会