第六章　证券市场运行（答案分离版）

单项选择题

1.对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（　　）。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

C.公司股本总额不少于人民币3000万元

D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

2.我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　），应当由承销团承销。

A.1000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元

3.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（　　）。

A.代销

B.余额包销

C.全额包销

D.包销

4.根据标的物不同，招标发行可分为（　　）。

A.荷兰式招标和美式招标

B.单一价格中标和多种价格中标

C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标

D.价格招标、收益率招标和缴款期招标

5.定向发行又称（　　），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

A.直接发行

B.私募发行

C.招标发行

D.承购包销

6.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（　　）股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.1亿

B.2亿

C.3亿

D.4亿