37.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（　　）。

A.约见谈话

B.要求整改

C.口头警示

D.专项调查

38.以下关于证券交易市场的作用，正确的有（　　）。

A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

C.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

D.实施公开、公正和及时的信息披露

39.证券交易所的组织形式包括（　　）。

A.集合制

B.股份制

C.会员制

D.公司制

40.经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（　　）。

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销与保荐

D.证券投资咨询

41.下列是设立证券公司所应具备的条件有（　　）。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格

D.有完善的风险管理与内部控制制度

42.在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（　　）。

A.私营公司

B.合资公司

C.股份有限公司

D.有限责任公司

43.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（　　）。

A.A股

B.权证

C.国债、可转换债券、企业债券

D.封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金

44.我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有（　　）行为。

A.直接或者以化名持有、买卖股票

B.借他人名义持有、买卖股票

C.就股票趋势提出自己的看法

D.收受他人赠送的股票

45.以下属于机构投资者的有（　　）。

A.政府机构

B.金融机构

C.各类基金

D.企业及事业法人

46.下列关于权证的说法，不正确的有（　　）。

A.权证的发行人只能是证券发行人

B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

C.权证具有期权的性质，也有交易的价值

D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

47.从基金的基本类型看，基金一般可分为（　　）。

A.交易型开放式指数基金