41.下列关于证券的说法中，不正确的有（　　）。

A.开放式基金不存在二级交易市场

B.证券次级市场是证券投资者之间的交易

C.向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场

D.按证券进入市场的秩序，可划分为场内市场和场外市场

AD

42.金融期货的功能主要有（　）。

A.投资功能

B.套期保值功能

C.筹资功能

D.价格发现功能

BD

43.金融衍生工具伴随的风险主要有（ ）。

A 。汇率风险、利率风险

B 。信用风险、法律风险

C 。市场风险、运作风险

D 。流动性风险、结算风险

BCD

44.股息的分配可以采用（　　）。

A.现金的形式

B.股票的形式

C.现金以外的其他财产的形式

D.债券或应付票据等负债的形式

ABCD

45.根据《 关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知 》 ，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合（　　）。

A.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人

B.净资产不少于200万元

C.按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金

D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

ABCD

46.我国的基金指数由（ ）组成。

A 。恒生墓金指数

B 。中证基金指数系列

C 。上证基金指数

D 。深证基金指数

BCD

47.证券公司申请融资融券业务试点的条件是（　　）。

A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证 监会立案调查或者正处于整改期间

C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

ACD

48.金融期货的基本功能有（　　）。

A.套期保值功能

B.价格发现功能

C.投机功能

D.套利功能

ABCD

49.对《公司法》的修订，起到完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率作用的是（　　）。

A.从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制

B.健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序

C.强化监事会作用

D.明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任

ABCD

50.分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有（　　）。

A.物价水平与汇率

B.经济增长

C.经济周期

D.经济政策

ABCD