31.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（　　），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

A.敏感性指标

B.风险监控阀值

C.风险测量阀值

D.风险预警指标

32.柜台自营买卖是指证券公司在（　　）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A.银行柜台

B.其营业柜台

C.证券交易所

D.证券交易系统

3311.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（　　）。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

34.证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满（　　）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

35.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（　　）架构设立和运行。

A.董事会——分支机构

B.董事会——业务决策机构

C.董事会——业务决策机构——分支机构

D.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

36.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　　），并应当遵循分散投资风险的原则。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

37.证券公司应当自专用证券账户开立之日起（　　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A.2

B.3

C.5

D.15

38.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（　　）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A.12

B.6

C.3

D.1

39.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（　　）。

A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

C.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

D.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

40.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　　）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%