“法制、监管、自律、规范”八字方针。□证券市场监管的原则：

　　1、依法监管。

　　2、保护投资者利益原则。严厉打击损害中小投资者利益的行为，权利维护市场的三公，是各国证券监管的首要任务。

　　3、三公原则：公开、公平、公正。

　　4、监管与自律相结合。

　　□国际证监会证券监管三个目标：一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。其中保护投资者合法权益是证券监管的首要目标。

　　□ 证券市场监管的三个手段：

　　1、法律手段。这是监管部门的主要手段。

　　2、经济手段。

　　3、行政手段。

　　我国逐步形成了五位一体的监管体系，即证监会及派出机构、交易所、行业协会和投资者保护基金公司的监管和自律体系。中国证监会成立于1992年并在全国设9个稽查局和36个地方证监局。

　　信息披露基本要求：全面性、真实性、时效性。

　　上市公司应当自半年结束之日起两个月报送中期报告(年报4个月)。

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