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证券从业资格考试:基础知识第七章重点(3)

www.zige365.com 2010-9-24 17:18:59 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心
知识点703(P244-247):证券登记结算公司。(单选)

  是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。□设立条件:第一,自有资金不少于2亿元。第二,必需的场所设施。第三,人员从业资格。第四其他条件。2001年中国证券登记结算有限责任公司成立,标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体系的形成。□职能包括(答案一目了然):

  1、证券账户、结算账户的设立和管理。

  2、证券的存管和过户。

  3、证券持有人名册登记及权益登记。

  4、证券交易的清算、交收

  5、派发证券权益

  6、办理相关业务的查询、信息等服务

  7、其他业务如代理投票服务等。

  银货对付原则是证券结算的基本原则。结算证券和资金的专用性。

  知识点704(247-254):证券服务机构

  证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。监管机构为中国证监会。

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