知识点601(P167-168)：证券发行市场。(判断、多选)

　　□证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。□作用：

　　1、为资金需求者提供筹措资金的渠道。

　　2、为资金供应者提供投资机会，实现储蓄向投资转化。

　　3、形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。

　　证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。

　　知识点602(P169-171)：证券发行制度。(单选、判断、多选)

　　□证券发行制度分为：

　　1、注册制。实行公开管理原则。发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，就可以进行证券发行，无须再经过批准。

　　2、核准制。是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，而且要求发行人申请报请证券监管部门决定的审核制度。实行实质管理原则。

　　我国规定，公开发行股票、公司债券和认定的其他证券，必须报证监会核准。□公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的及其他发行行为。上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。非公开发行是上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为。

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