2.对重要的业务环节，如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。

　　3.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置。

　　4.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核。

　　(五)信息技术风险的控制

　　1.建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制定完善的备份方案和应急处理预案。

　　2.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行。

　　3.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作。

　　【例11·多选题】严格控制业务集中度的有关规定有(　)。

　　A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

　　D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

　　[答疑编号911070209]

　　【答案】ABD

　　【例12·判断题】证券公司对客户的授信和融出资金、证券的具体事项，由证券公司总部或相关营业部控制和办理。(　)

　　[答疑编号911070210]

　　【答案】错误